A、必須是經(jīng)國家證券管理機關批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人
B、必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業(yè)務風險的能力
C、有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員
D、有固定的交易場所和合格的交易設施
E、有健全的組織機構和管理制度,尤其是證券經(jīng)紀業(yè)務的管理制度
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A、充當證券買賣的媒介
B、提供咨詢服務
C、代替客戶進行決策
D、穩(wěn)定證券市場
E、向客戶融資融券
A、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者,不得進行證券交易
B、因違反證券法規(guī),經(jīng)有權機關決定暫停其證券交易資格而期限未滿者,不得參與證券交易
C、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復權者,不得從事證券交易
D、證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票,但是買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金除外
E、與證券發(fā)行、交易有關的內(nèi)幕人士,不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易
A、申請報告、機構設立的有效批準文件、當?shù)赜袡嗖块T同意加入證券交易所的批準文件
B、中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》、營業(yè)執(zhí)照(副本)復印件
C、機構章程、主要業(yè)務規(guī)章制度、部門設置和證券業(yè)務人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務負責人簡歷
D、經(jīng)注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務報表
E、證券交易所或證券主管機關認為必須提供的其他文件
A、遵守國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,依法開展證券經(jīng)營活動
B、遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度,執(zhí)行證券交易所決議,并接受證券交易所的監(jiān)督
C、派遣合格代表入場從事證券交易活動
D、維護投資者和證券交易所的合法權益,促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
E、按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關信息資料,以及相關的業(yè)務報表和帳冊
A、經(jīng)國家證券管理部門依法批準設立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構
B、注冊資本在一定金額以上
C、具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
D、組織機構和業(yè)務人員符合證券主管機關和交易所規(guī)定的條件
E、承認交易所章程和業(yè)務規(guī)則,按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
A、封閉式基金采取的是交易所上市,而開放式基金采取的是柜臺交易
B、開放式基金交易中,投資者的交易對象是證券公司,而在封閉式基金交易中,交易是在投資者之間進行的
C、開放式基金的定價方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎上加上一定的手續(xù)費
D、開放式基金在設立后,可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E、開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個封閉期
A、嚴格的按照規(guī)定的有關股票上市交易條件進行審批
B、參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易
C、證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位,各自的合法權益都能得到公平保護
D、證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E、證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力
A、口頭競價
B、書面競價
C、電報競價
D、信函競價
E、電腦競價
A、充分
B、真實
C、準確
D、完整
E、公開
A、1986年8月,沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務
B、1986年9月,上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務
C、從1988年4月起,國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場,1990年在全國全面推開
D、1990年11月和1991年2月,上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
E、1992年初,人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市
最新試題
證券交易所每年應對從事證券經(jīng)紀業(yè)務的會員的()方面進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
下列哪些行為屬于交易差錯風險()
轉(zhuǎn)讓撮合時,以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格,如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價位有()。
進行買斷式回購,交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設定()。
下列關于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法,正確的有()。
證券交易所不得直接或間接從事的事項有()等。
關于限價委托方式特點的說法,正確的是()。
建立健全預警補倉和強制平倉制度的要求是()。
非交易性過戶主要有以下情況()。
對送股的股權登記,增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)包括()。