A、由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事物所出具的上一年度末凈資產或證券營運資金驗資證明
B、由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事物所審計的上一年度末資產負債表、損益表和財務狀況變動表
C、法定代表人、主要負責人及主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”或簡歷、專業(yè)證書等
D、上一年度經營證券業(yè)務情況說明()。正式開業(yè)未超過1年的證券公司應報送從開業(yè)時起到上一年度末的經營證券業(yè)務情況說明
E、一般人員近1年內的獎懲情況說明
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你可能感興趣的試題
A、自己設計制作“經營證券自營業(yè)務資格申請表”
B、證券公司根據(jù)《證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我審核
C、證券公司根據(jù)《證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法》相關條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會報送有關文件
D、證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內對申請文件進行審查
E、經審查符合條件的，由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書;經審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內不受理其重新申請
A、證券公司在近2年內沒有受到根據(jù)有關規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰或在近1年內沒有嚴重違法違規(guī)行為
B、證券公司在近1年內沒有受到根據(jù)有關規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰或在近2年內沒有嚴重違法違規(guī)行為
C、證券公司未正式開業(yè)但成立已超過半年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經營、分帳管理
D、證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經營、分帳管理
E、證券公司未正式開業(yè)但成立已超過1年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經營、分帳管理
A、制定會員與客戶所應簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B、規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C、要求會員在規(guī)定的時間內就其業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告
D、證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度進行抽樣或全面檢查
E、證券交易所每年應當對會員遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則的情況進行抽樣或全面檢查
A、為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B、為股票申購和交易提供融資
C、散布謠言或其他非公開披露的信息
D、為投資者提供投資咨詢
E、挪用客戶結算保證金
A、集合競價中未能成交的委托自動進入連續(xù)競價
B、在有效價格范圍內選取使所有有效委托產生最大成交量的價位
C、高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交
D、與選取價格相同的委托一方必須全部成交
E、若滿足條件的價位有多個，則選取離上日收市價最近的價位
A、發(fā)起人會議或者股東大會同意公開發(fā)行股票的決定，招股說明書，股票發(fā)行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明
B、經會計師事物所審計的公司近三年或者成立以來的財務報告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的注冊會計師及其所在事物所簽字、蓋章的審計報告
C、經兩名以上專業(yè)評估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產評估報告，如涉及國有資產的，還應提供國有資產管理部門出具的確認文件
D、批準設立股份有限公司的文件，中國證監(jiān)會批準公開發(fā)行的批文，股權登記機構要求提供的其他文件
E、經兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的律師及其所在事物所就有關事項簽字、蓋章的法律意見書
A、有效的法人注冊登記證明，營業(yè)執(zhí)照復印件
B、單位介紹信，社團組織批準件
C、法定代表人的證明書及身份證復印件
D、法定代表人授權證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權人的有效身份證，法定代表人授權證券交易執(zhí)行人的書面授權書
E、法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機構性質
A、業(yè)務對象的同一性
B、業(yè)務對象的廣泛性
C、經紀業(yè)務的中介性
D、客戶指令的權威性
E、客戶資料的保密性
A、認真與客戶簽定證券買賣代理協(xié)議，堅持了解客戶的原則，忠實辦理委托業(yè)務
B、經紀商對委托人的一切委托事項付有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露
C、經紀商對委托人的委托買賣內容及繳納保證金和證券庫存的變化必須有真實的憑證和詳實的記錄
D、為客戶融資、融券，從事信用交易
E、接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時間或買賣方向的全權委托
A、遵守國家有關法律、法規(guī)及交易所業(yè)務規(guī)則的承諾，表明證券經紀商以向其揭示證券買賣的風險
B、證券經紀商代理業(yè)務范圍和權限，爭議解決辦法，違約責任及免責條款
C、投資者保證金及證券管理的有關事項，證券經紀商對投資者委托事項的保密責任
D、委托、交收的方式、內容和要求，交易手續(xù)費、印花稅及其他收費說明
E、投資者開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序，投資者應履行的交收責任
最新試題
證券經紀業(yè)務中證券經紀商必須遵守的規(guī)則包括（）。
下列屬于證券交易所的競價原則的是（）。
進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設定（）。
上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）。
關于限價委托方式特點的說法，正確的是（）。
短期證券經紀人可以從轉期經營中獲取收益，所謂“轉期”是指（）。
場內交易和場外交易的主要區(qū)別在于（）。
防范證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括（）。
證券交易所不得直接或間接從事的事項有（）等。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定暫停公司債券上市交易的有（）。