A、有效的法人注冊登記證明，營業(yè)執(zhí)照復印件
B、單位介紹信，社團組織批準件
C、法定代表人的證明書及身份證復印件
D、法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證，法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書面授權(quán)書
E、法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機構(gòu)性質(zhì)
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你可能感興趣的試題
A、業(yè)務對象的同一性
B、業(yè)務對象的廣泛性
C、經(jīng)紀業(yè)務的中介性
D、客戶指令的權(quán)威性
E、客戶資料的保密性
A、認真與客戶簽定證券買賣代理協(xié)議，堅持了解客戶的原則，忠實辦理委托業(yè)務
B、經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項付有保密義務，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露
C、經(jīng)紀商對委托人的委托買賣內(nèi)容及繳納保證金和證券庫存的變化必須有真實的憑證和詳實的記錄
D、為客戶融資、融券，從事信用交易
E、接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時間或買賣方向的全權(quán)委托
A、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務規(guī)則的承諾，表明證券經(jīng)紀商以向其揭示證券買賣的風險
B、證券經(jīng)紀商代理業(yè)務范圍和權(quán)限，爭議解決辦法，違約責任及免責條款
C、投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項，證券經(jīng)紀商對投資者委托事項的保密責任
D、委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費、印花稅及其他收費說明
E、投資者開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序，投資者應履行的交收責任
A、證券帳戶、結(jié)算帳戶的設立
B、證券的托管和過戶、證券持有人名冊登記
C、證券交易所上市證券交易的清算和交收
D、為投資者提供證券投資方面的咨詢
E、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務有關(guān)的查詢
A、必須是經(jīng)國家證券管理機關(guān)批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人
B、必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業(yè)務風險的能力
C、有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員
D、有固定的交易場所和合格的交易設施
E、有健全的組織機構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀業(yè)務的管理制度
A、充當證券買賣的媒介
B、提供咨詢服務
C、代替客戶進行決策
D、穩(wěn)定證券市場
E、向客戶融資融券
A、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者，不得進行證券交易
B、因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復權(quán)者，不得從事證券交易
D、證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金除外
E、與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易
A、申請報告、機構(gòu)設立的有效批準文件、當?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準文件
B、中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》、營業(yè)執(zhí)照(副本)復印件
C、機構(gòu)章程、主要業(yè)務規(guī)章制度、部門設置和證券業(yè)務人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務負責人簡歷
D、經(jīng)注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務報表
E、證券交易所或證券主管機關(guān)認為必須提供的其他文件
A、遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動
B、遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督
C、派遣合格代表入場從事證券交易活動
D、維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
E、按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務報表和帳冊
A、經(jīng)國家證券管理部門依法批準設立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)
B、注冊資本在一定金額以上
C、具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
D、組織機構(gòu)和業(yè)務人員符合證券主管機關(guān)和交易所規(guī)定的條件
E、承認交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
最新試題
已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（）。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
在（）情況下，會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
證券自營業(yè)務的含義是（）。
全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的（）。
轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有（）。
下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中，正確的有（）。
證券交易所每年應對從事證券經(jīng)紀業(yè)務的會員的（）方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
非交易性過戶主要有以下情況（）。
進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設定（）。
證券交易所不得直接或間接從事的事項有（）等。