多項(xiàng)選擇題非交易性過(guò)戶是指符合法律規(guī)定和程序的因等原因而發(fā)生的股票、基金、無(wú)紙化國(guó)債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))在出讓人、受讓人之間的變更()。

A、財(cái)產(chǎn)分割
B、繼承
C、帳戶掛失轉(zhuǎn)戶
D、贈(zèng)與
E、法院判決


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1.多項(xiàng)選擇題清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在()。

A、先清算后交割、交收
B、清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)
C、清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算;交割、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付
D、證券公司都以交易所或清算機(jī)構(gòu)為對(duì)手辦理清算與交割、交收
E、交割是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算;清算、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付

2.多項(xiàng)選擇題按照規(guī)定公式,若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額,可能涉及項(xiàng)目()。

A、T日存款
B、T日提款
C、(T1)日存款
D、(T1)日提款
E、T日清算應(yīng)收(付)金額

3.多項(xiàng)選擇題我國(guó)目前的證券交易交割、交收方式()。

A、T0
B、T1
C、T2
D、T3
E、T5

4.多項(xiàng)選擇題一般的交割、交收方式包括()。

A、當(dāng)日交割、交收
B、次日交割、交收
C、例行日交割、交收
D、特約日交割、交收
E、發(fā)行日交割、交收

5.多項(xiàng)選擇題證券結(jié)算包括()。

A、證券登記
B、證券清算
C、證券交割
D、資金交收
E、股票交割

6.多項(xiàng)選擇題對(duì)清算的解釋有()。

A、指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B、指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng),收回債務(wù),處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
C、指投資者與證券交易所之間的帳戶核對(duì)
D、指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
E、投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢

7.多項(xiàng)選擇題清算、交割、交收中的禁止行為包括()。

A、資金透支
B、提取存款
C、實(shí)物券欠庫(kù)
D、交收指令對(duì)盤
E、例行日交割

8.多項(xiàng)選擇題證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

A、自有資金不少于人民幣2億元
B、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所
C、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
E、總資本不低于10億元

9.多項(xiàng)選擇題證券公司公司進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,要明確等方面()。

A、自營(yíng)業(yè)務(wù)決策制度
B、自營(yíng)操作原則
C、自營(yíng)的內(nèi)部決策
D、自營(yíng)的內(nèi)部檢查
E、自營(yíng)的財(cái)務(wù)制度

10.多項(xiàng)選擇題《刑法》第181條規(guī)定適用下列行為中的()。

A、編造、傳播影響證券交易的虛假信息,擾亂證券交易市場(chǎng)
B、以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券
C、單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格
D、不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
E、偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄,擾亂證券交易市場(chǎng)

最新試題

按照《證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司,其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

非交易性過(guò)戶主要有以下情況()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于限價(jià)委托方式特點(diǎn)的說(shuō)法,正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

2000年以后,我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)()形式。

題型:多項(xiàng)選擇題

轉(zhuǎn)讓撮合時(shí),以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格,如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價(jià)位有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中,()是證券交易所特別會(huì)員的義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)()

題型:多項(xiàng)選擇題

在公司董事會(huì)秘書空缺期間,公司應(yīng)指定()代行董事會(huì)秘書職責(zé)。

題型:多項(xiàng)選擇題