多項(xiàng)選擇題證券公司公司進(jìn)行自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，要明確等方面()。

A、自營業(yè)務(wù)決策制度
B、自營操作原則
C、自營的內(nèi)部決策
D、自營的內(nèi)部檢查
E、自營的財(cái)務(wù)制度


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1.多項(xiàng)選擇題《刑法》第181條規(guī)定適用下列行為中的()。

A、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場
B、以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券
C、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格
D、不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
E、偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場

2.多項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括()。

A、證券公司自營帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%
B、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的20%
C、證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%
D、證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
E、證券公司營運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%

3.多項(xiàng)選擇題下述行為屬于操縱市場行為()。

A、證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
B、證券公司在一段時間內(nèi)，頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
C、證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣
D、證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
E、證券公司委托其他證券公司代為買賣證券

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息()。

A、發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B、發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
C、上市公司收購的有關(guān)方案
D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息
E、發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢，一次超過該資產(chǎn)的30%

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)有關(guān)規(guī)定，屬于內(nèi)幕交易()。

A、以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
B、內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
C、在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
D、發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實(shí)，建議他人買賣該股票
E、非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券

6.多項(xiàng)選擇題屬于證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為()。

A、集中資金優(yōu)勢買賣證券，引起證券交易價格變化的行為
B、以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同的時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為
C、證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作的行為
D、將自營帳戶借給他人使用的行為
E、委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為

7.多項(xiàng)選擇題欲申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向證監(jiān)會報(bào)送的文件包括()。

A、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事物所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金驗(yàn)資證明
B、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事物所審計(jì)的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動表
C、法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”或簡歷、專業(yè)證書等
D、上一年度經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明()。正式開業(yè)未超過1年的證券公司應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時起到上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明
E、一般人員近1年內(nèi)的獎懲情況說明

8.多項(xiàng)選擇題證券公司申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的明文列示的程序依次是()。

A、自己設(shè)計(jì)制作“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表”
B、證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
C、證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會報(bào)送有關(guān)文件
D、證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進(jìn)行審查
E、經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書;經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請

9.多項(xiàng)選擇題根據(jù)有關(guān)規(guī)定，是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)具備的條件()。

A、證券公司在近2年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰或在近1年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
B、證券公司在近1年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰或在近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
C、證券公司未正式開業(yè)但成立已超過半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分帳管理
D、證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分帳管理
E、證券公司未正式開業(yè)但成立已超過1年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分帳管理

10.多項(xiàng)選擇題證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括()。

A、制定會員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B、規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C、要求會員在規(guī)定的時間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查
E、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查