A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得，或者違法所得不足l0萬元的，處以l0萬元以上50萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
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A.目前，銀貨對付已經成為各國(地區(qū))證券市場普遍遵循的原則
B.銀貨對付通俗地說，就是“一手交錢、一手交貨”
C.根據(jù)銀貨對付原則，一旦結算參與人未能履行對結算機構的資金交收義務，登記結算機構就可以暫不向其交付其買入的證券
D.銀貨對付通過實現(xiàn)資金和證券的同時劃轉，目的是簡化操作手續(xù)
最新試題
遇中國人民銀行調整存款利率的，中國證券登記結算有限責任公司統(tǒng)一按結息日的利率計算結算備付金利息，不分段計算。（）
中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司會在次日閉市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實行前端監(jiān)控。（）
結算參與人應在中國證券登記結算有限責任公司預留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。（）
由于客戶可能賣出超過其實際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。（）
結算參與人被認定為高風險結算參與人的，中國證券登記結算有限責任公司有權隨時提高其最低結算備付金限額；而對于被認為風險較低的結算參與人，中國證券登記結算有限責任公司可以降低其最低結算備付金限額。（）
《證券登記結算管理辦法》規(guī)定證券登記結算機構不能要求高風險參與人提供交收履約擔保。（）
在集中證券交收和資金交收過程中，如結算參與人證券交收賬戶或資金交收賬戶余額不足以履行交收義務，則構成交收違約。（）
證券公司參與結算應當按照規(guī)定向中國證券登記結算有限責任公司申請取得結算參與人資格。（）
證券交易的結算可以劃分為清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)。（）
針對操作風險，不要求證券登記結算機構對結算數(shù)據(jù)和技術系統(tǒng)進行備份。（）