多項選擇題股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）

A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行
B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
D.公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載


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1.多項選擇題股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.公司股本總額不少于3000萬元
B.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C.公司股東人數(shù)不少于100人
D.公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

2.多項選擇題創(chuàng)業(yè)板市場的特點包括（）。

A.前瞻性
B.低風(fēng)險
C.監(jiān)管要求嚴(yán)格
D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

3.多項選擇題中小企業(yè)板塊的“四個獨立”包括（）。

A.運行獨立
B.規(guī)則獨立
C.代碼獨立
D.指數(shù)獨立

4.多項選擇題中小企業(yè)板塊市場在監(jiān)管方面主要采取的措施包括（）。

A.改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為
B.設(shè)置有效競價范圍以保證盤間交易價格的連續(xù)性，防止證券價格大幅波動
C.改進交易制度，完善開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，在監(jiān)控中引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等指標(biāo)，完善交易異常波動停牌制度
D.完善中小企業(yè)板塊上市公司監(jiān)管制度，推行募集資金使用定期審計制度、年度報告說明會制度和定期報告披露上市公司股東持股分布制度等措施

5.多項選擇題中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點是（）。

A.暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來的風(fēng)險
B.在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業(yè)覆蓋面，以增強上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補性
C.在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風(fēng)險
D.在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行，目的在于有針對性地解決市場監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場積累經(jīng)驗

6.多項選擇題我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)包括（）。

A.主板市場
B.銀行間債券市場
C.三板市場
D.創(chuàng)業(yè)板市場（二板市場）

7.多項選擇題會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，具有以下職權(quán)（）。

A.制定和修改證券交易所章程
B.選舉和罷免會員理事
C.審定對會員的接納
D.審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告

8.多項選擇題證券交易所的特征有（）。

A.有固定的交易場所和交易時間
B.參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制
C.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

9.多項選擇題股票發(fā)行的定價方式，可以采取（）。

A.協(xié)商定價方式
B.詢價方式
C.公開招標(biāo)
D.上網(wǎng)競價方式

10.多項選擇題上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合的條件是（）。

A.發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)財政部和中國證監(jiān)會的事先批準(zhǔn)
B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.募集資金使用符合規(guī)定
D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名