多項選擇題屬于退市風險警示處理措施的有（）。

A.在公司股票簡稱前冠以"*ST"字樣
B.股票價格的日漲跌幅限制為5%
C.在公司股票簡稱前冠以"ST"字樣
D.股票價格的日漲跌幅限制為10%


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1.多項選擇題當上市公司出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所對在創(chuàng)業(yè)板上市的股票交易實行退市風險警示。

A.最近兩年連續(xù)虧損（以最近兩年年度報告披露的當年經審計凈利潤為依據）
B.最近一個會計年度的財務會計報告顯示當年經審計凈資產為負
C.因財務會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正但未在規(guī)定期限內改正，且公司股票已停牌兩個月
D.未在法定期限內披露年度報告或者中期報告

3.多項選擇題當上市公司出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所對在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實行退市風險警示。

A.最近1個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額（合并表范圍內的公司除外）超過1億元且占凈資產值的100%以上（主營業(yè)務為擔保的公司除外）
B.最近1個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產值的50%以上
C.公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責
D.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值；連續(xù)120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于100萬股

4.多項選擇題當上市公司出現(xiàn)以下（）情形的，上海證券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實行退市風險警示。

A.最近兩年連續(xù)虧損（以最近兩年年度報告披露的當年經審計凈利潤為依據）
B.因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正但未在規(guī)定期限內改正，且公司股票已停牌1個月
C.未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月
D.法院依法受理公司重整、和解或者破產清算申請

5.多項選擇題公司申請公司債券上市交易必須滿足的條件有（）。

A.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
B.公司債券的期限為3年以上
C.債券須經資信評級機構評級，且債券的信用級別良好
D.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

6.多項選擇題股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件有（）

A.股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已向社會公開發(fā)行
B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
D.公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

7.多項選擇題股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市，應當具備的條件有（）。

A.公司股本總額不少于3000萬元
B.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C.公司股東人數(shù)不少于100人
D.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

8.多項選擇題創(chuàng)業(yè)板市場的特點包括（）。

A.前瞻性
B.低風險
C.監(jiān)管要求嚴格
D.明顯的高技術產業(yè)導向

9.多項選擇題中小企業(yè)板塊的“四個獨立”包括（）。

A.運行獨立
B.規(guī)則獨立
C.代碼獨立
D.指數(shù)獨立

10.多項選擇題中小企業(yè)板塊市場在監(jiān)管方面主要采取的措施包括（）。

A.改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為
B.設置有效競價范圍以保證盤間交易價格的連續(xù)性，防止證券價格大幅波動
C.改進交易制度，完善開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，在監(jiān)控中引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等指標，完善交易異常波動停牌制度
D.完善中小企業(yè)板塊上市公司監(jiān)管制度，推行募集資金使用定期審計制度、年度報告說明會制度和定期報告披露上市公司股東持股分布制度等措施