A.本次證券發(fā)行的方案
B.本次募集資金使用的可行性報(bào)告
C.前次募集資金使用的報(bào)告
D.其他必須明確的事項(xiàng)
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A.轉(zhuǎn)換比率越高
B.贖回價(jià)格越低
C.贖回的期權(quán)價(jià)值就越小
D.越有利于發(fā)行人
A.贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比率越低，贖回價(jià)格越高，贖回的期權(quán)價(jià)值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債持有人
B.在股價(jià)走勢向好時(shí)，贖回條款實(shí)際上起到強(qiáng)制轉(zhuǎn)股的作用
C.股票波動(dòng)率越大，期權(quán)的價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低
D.轉(zhuǎn)股價(jià)格越低，期權(quán)價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高
A.回售期限越長
B.回售期限越短
C.轉(zhuǎn)換比率越高
D.回售價(jià)格越高
A.普通債權(quán)
B.投資人美式買權(quán)
C.發(fā)行人美式賣權(quán)
D.發(fā)行人美式買權(quán)
A.轉(zhuǎn)股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B.轉(zhuǎn)股以前，它是一種股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系
C.轉(zhuǎn)股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系
D.轉(zhuǎn)股以后，它變成一種公司債券，具備債券的特性，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
A.發(fā)行人概況
B.發(fā)行人上半年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)狀況或經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告
C.已發(fā)行債券變動(dòng)情況
D.證券交易所要求的其他事項(xiàng)
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所（證券從業(yè)資格）
B.律師事務(wù)所
C.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
D.評級(jí)機(jī)構(gòu)
A.真實(shí)
B.準(zhǔn)確
C.完整
D.沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
A.擬變更募集說明書的約定
B.發(fā)行人不能按期支付本息
C.發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)
D.保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化
A.贖回條款
B.回售條款
C.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款
D.以上都不對
最新試題
在可交換公司債券發(fā)行前，公司債券受托管理人應(yīng)當(dāng)與上市公司股東就預(yù)備用于交換的股票簽訂擔(dān)保合同。（）
當(dāng)公司股票增長到一定幅度，可轉(zhuǎn)換債券持有人若不進(jìn)行轉(zhuǎn)股，那么，他從轉(zhuǎn)債贖回得到的收益將高于從轉(zhuǎn)股中獲得的收益。（）
關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的時(shí)間安排，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日，則應(yīng)在T+3日16：00前，將未驗(yàn)資網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交證券交易所。（）
證券公司或上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人。（）
上市公司應(yīng)可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3～5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告；在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3~5個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告。（）
未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3000萬元的，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并披露。（）
上市公司當(dāng)年虧損，證券交易所應(yīng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。（）
票面利率越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的債權(quán)價(jià)值越低。（）
可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申請文件目錄按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)--上市公司公開發(fā)行證券申請文件》的要求執(zhí)行。（）
申請發(fā)行可交換公司債券的公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。（）