多項選擇題發(fā)行人律師在按照有關規(guī)定出具的法律意見書和律師工作報告中，除滿足規(guī)定的一般要求外，還應針對可轉換公司債券發(fā)行的特點，對（）等情況進行審查驗證。

A.可轉換公司債券發(fā)行上市的實質條件
B.發(fā)行方案
C.發(fā)行條款
D.擔保和資信


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1.多項選擇題發(fā)行人發(fā)行可轉換公司債券，保薦機構的職責包括（）。

A.保薦機構負責向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見，并負責報送發(fā)行申請文件
B.保薦機構應對可轉換公司債券發(fā)行申請文件進行核查
C.保薦機構應向證券交易所申報核查中的主要問題及其結論
D.保薦機構應負責可轉換公司債券上市持續(xù)督導責任

2.多項選擇題上市公司申請發(fā)行證券，董事會應當依法就（）作出決議，并提請股東大會批準。

A.本次證券發(fā)行的方案
B.本次募集資金使用的可行性報告
C.前次募集資金使用的報告
D.其他必須明確的事項

3.多項選擇題通常情況下，可轉換公司債券贖回期限越長則（）。

A.轉換比率越高
B.贖回價格越低
C.贖回的期權價值就越小
D.越有利于發(fā)行人

4.多項選擇題關于可轉換公司債券，下列說法錯誤的是（）。

A.贖回期限越長，轉換比率越低，贖回價格越高，贖回的期權價值就越小，越有利于轉債持有人
B.在股價走勢向好時，贖回條款實際上起到強制轉股的作用
C.股票波動率越大，期權的價值越高，可轉換公司債券的價值越低
D.轉股價格越低，期權價值越高，可轉換公司債券的價值越高

5.多項選擇題通常情況下，（），回售的期權價值就越大。

A.回售期限越長
B.回售期限越短
C.轉換比率越高
D.回售價格越高

6.多項選擇題含有贖回、回售條款規(guī)定的可轉換公司債券實質上是由（）構成的復合金融工具。

A.普通債權
B.投資人美式買權
C.發(fā)行人美式賣權
D.發(fā)行人美式買權

7.多項選擇題可轉換公司債券具有的雙重特征是指（）。

A.轉股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權債務關系
B.轉股以前，它是一種股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權關系
C.轉股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權關系
D.轉股以后，它變成一種公司債券，具備債券的特性，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權債務關系

8.多項選擇題債券上市期間，發(fā)行人應當在《證券法》規(guī)定的期間內，向證券交易所提交至少記載（）內容的定期報告，并予以公布。

A.發(fā)行人概況
B.發(fā)行人上半年財務會計狀況或經審計的年度財務報告
C.已發(fā)行債券變動情況
D.證券交易所要求的其他事項