A.客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人
B.客戶是代理人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、受托人
C.客戶是授權(quán)人、受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、委托人
D.客戶是代理人、受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、委托人
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.委托單
B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書
C.客戶須知
D.客戶交易結(jié)算資金存管合同
A.多，一
B.多，多
C.一，一
D.一，多
A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B.第三方存管
C.客戶資金存管
D.結(jié)算資金第三方存管
A.資金賬戶
B.基金賬戶
C.結(jié)算賬戶
D.證券賬戶
A.股票
B.債券
C.證券
D.特定價(jià)格的證券
A.證券公司
B.資產(chǎn)管理公司
C.信托公司
D.基金公司
A.融券專用證券賬戶
B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬
C.客戶信用資金賬戶
D.證券賬戶
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.工商行政管理局
C.勞動(dòng)保障部門
D.財(cái)政部
A.交收失誤
B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障
C.軟件的運(yùn)行效率低
D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障
A.1萬元以上5萬元以下的罰款
B.3萬元以上10萬元以下的罰款
C.3萬元以上30萬元以下罰款
D.5萬元以上30萬元以下罰款
最新試題
基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。
營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。
證券公司建立健全客戶投訴制度，應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。
對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運(yùn)成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。
嚴(yán)禁貼錢攬客、強(qiáng)行留客等不正當(dāng)競爭行為。