您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.保障發(fā)展
B.尊重科學(xué)
C.安全優(yōu)先
D.及時穩(wěn)妥
A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
B.《融資融券業(yè)務(wù)知識手冊》
C.《融資融券合同必備條款》
D.《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》
A.標(biāo)的證券及數(shù)量
B.初始交易日
C.購回交易日
D.交易金額
A.異常交易
B.投訴受理
C.客戶服務(wù)
D.操作監(jiān)控
A.電話；客戶
B.書面；客戶
A.投訴、服務(wù)電話
B.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格人員信息
C.經(jīng)營場所各區(qū)域名稱
D.所推銷集合理財(cái)?shù)犬a(chǎn)品的專用存款賬戶名稱、賬號及開戶行等信息等信息
A.委托記錄、交易記錄
B.證券和資金余額
C.業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
D.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息
A.開戶時間
B.資產(chǎn)規(guī)模
C.信用狀況
D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及對證券市場的認(rèn)知程度
A.資產(chǎn)混用
B.賬戶混用
C.出借賬戶
D.虛假賬戶
A.密鑰加密
B.電子簽名
C.電子認(rèn)證
D.認(rèn)證授權(quán)
最新試題
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運(yùn)成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。
應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
指定專人實(shí)時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動情況，當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)方式、收費(fèi)金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。
營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。
基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案，及時處置信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行，保護(hù)事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù)，并按照要求進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。