多項(xiàng)選擇題證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同，約定（）的權(quán)利義務(wù)。

A.客戶
B.證券公司
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)


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1.多項(xiàng)選擇題不屬于定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的有（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)揭示
B.客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
C.發(fā)放證券
D.搜集客戶內(nèi)部信息

2.多項(xiàng)選擇題定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有（）。

A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
B.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行
C.管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間
D.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式

3.多項(xiàng)選擇題定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）。

A.證券投資基金
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.資產(chǎn)支持證券
D.金融衍生品

4.多項(xiàng)選擇題證券公司不得接受本公司（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

A.董事
B.監(jiān)事
C.從業(yè)人員
D.從業(yè)人員配偶

5.多項(xiàng)選擇題證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需（）。

A.堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益
B.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范、控制和檢查，規(guī)范運(yùn)作
C.投資風(fēng)險(xiǎn)由證券公司和客戶共同承擔(dān)
D.采取適當(dāng)方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾

6.多項(xiàng)選擇題定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍應(yīng)與證券公司的（）相匹配。

A.投資經(jīng)驗(yàn)
B.公司規(guī)模
C.風(fēng)險(xiǎn)控制水平
D.管理能力

7.多項(xiàng)選擇題客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（）等資產(chǎn)。

A.現(xiàn)金
B.債券
C.資產(chǎn)支持證券
D.房產(chǎn)

9.多項(xiàng)選擇題證券以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃需要遵循以下規(guī)定（）。

A.應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，獲得公司股東會(huì)、董事會(huì)或者其他授權(quán)程序的批準(zhǔn)
B.該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司可以收回所投入的資金
C.應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中，對(duì)其所投入的資金數(shù)額和承擔(dān)的責(zé)任等作出約定
D.投入的資金在計(jì)算公司的凈資本額時(shí)不予扣減

10.多項(xiàng)選擇題證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于（）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。

A.本公司
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D.與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

最新試題

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（）

題型：判斷題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。（）

題型：判斷題

證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。（）

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照合同約定的時(shí)間和方式，查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。（）

題型：判斷題

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。（）

題型：判斷題

證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。（）

題型：判斷題

證券公司建立完善的交易控制體系，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資（）范圍和投資限制等要求。

題型：判斷題

證券公司已申報(bào)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃尚在審核期間或者已核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未開始運(yùn)作之前，可以受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請(qǐng)。（）

題型：判斷題

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。（）

題型：判斷題

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，不設(shè)申購下限，但所申報(bào)的金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（）

題型：判斷題