多項(xiàng)選擇題自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象包括（）。

A.股票
B.債券
C.權(quán)證
D.證券投資基金


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1.多項(xiàng)選擇題下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。

A.發(fā)行人的高級(jí)管理人員
B.發(fā)行人控股的公司
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D.保薦人

2.多項(xiàng)選擇題證券公司將委托資產(chǎn)投資于（）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。

A.本公司
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.與客戶有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

5.單項(xiàng)選擇題（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。

A.委托合同
B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書
C.客戶須知
D.客戶交易結(jié)算資金存管合同

6.單項(xiàng)選擇題證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議》
D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》

7.單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是（），證券經(jīng)紀(jì)商是（）。

A.委托人，受托人
B.受托人，委托人
C.委托人，委托人
D.受托人，受托人

8.單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是（）。

A.承擔(dān)賠償責(zé)任
B.維護(hù)委托人的權(quán)益
C.嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

9.單項(xiàng)選擇題下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（）。

A.提供證券資產(chǎn)管理
B.提高證券市場(chǎng)效率
C.提供信息服務(wù)
D.防止股價(jià)波動(dòng)

10.單項(xiàng)選擇題關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。

A.進(jìn)行買斷式回購，交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金
B.買斷式回購的回購債券期限由交易場(chǎng)所規(guī)定
C.買斷式回購期間，交易雙方可以換券
D.買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回