單項選擇題（）的核心內容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離，其規(guī)范方式是事前預防與事后查處相結合。

A.《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》
B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》
C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
D.《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》


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1.單項選擇題（）中國證券分析師協(xié)會正式被接受成為ACIIA的會員。

A.2001年6月
B.2001年11月
C.2002年6月
D.2002年11月

2.單項選擇題《證券法》規(guī)定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以（）的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上20萬元以下
C.5萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下

4.單項選擇題買入套期保值的盈虧取決于（）。

A.基差
B.期初基差-期末基差
C.期貨價格的變動
D.期末基差-期初基差

5.單項選擇題關于無套利均衡原理，以下說法不正確的是（）。

A.是金融工程的核心分析原理
B.確定資產在市場均衡狀態(tài)下的價格
C.無套利意義上的價格均衡規(guī)定了市場的一種不穩(wěn)定狀態(tài)
D.抓住了金融市場均衡的本質

8.單項選擇題（）是指證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價。

A.詹森指數(shù)
B.貝塔指數(shù)
C.夏普指數(shù)
D.特雷諾指數(shù)

10.單項選擇題馬柯威茨均值-方差模型的假設條件之一是（）。

A.市場沒有摩擦
B.投資者以收益率均值來衡量未來實際收益率的總體水平，以收益率的標準差來衡量收益率的不確定性
C.投資者總是希望期望收益率越高越好；投資者既可以是厭惡風險的人，也可以是喜好風險的人
D.投資者對證券的收益和風險有不同的預期