辽阳腊莱信用担保有限公司

A.高級(jí)管理人員最近6個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話2次以上
B.最近半年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)2次以上
C.擅離職守
D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)，或者拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職責(zé)的

A.對(duì)高級(jí)管理人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核
B.監(jiān)事發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具警示函，進(jìn)行監(jiān)管談話
D.離任審計(jì)、離任審查

A.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)
B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)
C.兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)
D.對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者作出虛假報(bào)告

A.3年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理或者證券、法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷
B.誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C.可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)
D.對(duì)與督察長(zhǎng)本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避

A.監(jiān)督檢查基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況
B.對(duì)基金管理公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法、合規(guī)性問題提出意見
C.指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益
D.向基金管理公司總經(jīng)理報(bào)送工作報(bào)告

A.堅(jiān)持基金管理人、基金托管人的利益優(yōu)先原則
B.不得從事與所服務(wù)的基金管理人或者基金托管人合法利益相沖突的活動(dòng)
C.基金管理人副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)
D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)

A.基金管理公司的董事長(zhǎng)
B.基金管理公司的總經(jīng)理
C.基金管理公司的督察長(zhǎng)
D.基金管理公司的基金經(jīng)理

A.股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.保本基金

A.不得將基金管理公司的固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
B.不得不公平對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
C.不得利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益
D.不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

A.承銷證券
B.向他人貸款或提供擔(dān)保
C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
D.買賣其他基金份額