A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無任何違法違規(guī)記錄
C.有經(jīng)營場所和業(yè)務設施
D.有公司章程
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你可能感興趣的試題
A.提供交易的資金、場所、設施和服務
B.組織并監(jiān)督交易、結算和交割
C.保證會員盈利
D.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理
A.單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價格的
B.蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
C.以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
D.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的
A.向客戶提供虛假成交回報的
B.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的
C.挪用客戶保證金的
D.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉客戶保證金的
A.違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
B.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的
C.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
D.進行混碼交易的
A.制定或者修改章程、交易規(guī)則
B.變更住所或者營業(yè)場所
C.合并、分立或者解散
D.制定內(nèi)部財務制度
A.中國證監(jiān)會的工作人員
B.期貨交易所中接觸了內(nèi)幕信息的清潔工
C.期貨交易所的高級管理人員
D.期貨相關部門人員,知悉該部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策
A.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向
B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策
A.所出具的文件有誤導性陳述
B.所出具的文件有虛假記載
C.所出具的文件有重大遺漏
D.組織變相期貨交易活動
A.挪用客戶保證金
B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶
D.向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風險說明書》
A.停業(yè)整頓
B.罰款
C.吊銷期貨業(yè)務許可證
D.警告
最新試題
甲和乙是朋友,而且是同一期貨公司的大客戶,一日,甲告訴乙,如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約,必將獲利。于是,甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約,結果該期貨合約大漲,隨后平倉獲利。甲和乙的行為屬于下列()違規(guī)行為。
在該案例中,對張某應承擔的法律責任是什么?()
會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。()
保證金,是指期貨交易所按照規(guī)定標準交納的資金,用于結算和保證履約。()
倉單,是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。()
某鋼鐵公司是期貨交易所的會員,2010年9月15日賣出鋼鐵期貨合約100手,當天銅鐵期貨價格大漲,造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金,但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對該公司的鋼鐵期貨合約強行平倉50手,造成該公司損失500萬元,那么造成的損失由()。
在該案例中,該期貨公司應遭到什么懲罰?()
李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員,后李某由于多次違法行為,嚴重侵害了廣大投資者的合法權益,下列選項中,有權撤銷其從業(yè)資格的是()。
期貨交易所的所得收益應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。()
在我國,期貨交易所可以直接或間接參與期貨交易,但必須嚴格遵守相關法律。()