單項選擇題期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，報（）核準。

A.中國銀監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會派出機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)


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3.單項選擇題下列各項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為是（）。

A.利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益
B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
D.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

4.單項選擇題下列各項中，期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險并作出一定的收益承諾或者保證
B.以本人或他人的名義進行期貨交易
C.為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
D.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

6.單項選擇題取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過（）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.期貨公司
B.期貨交易所
C.所在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)
D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的分支機構(gòu)

7.單項選擇題（）負責期貨從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

A.期貨公司
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

8.單項選擇題王某被某期貨公司聘用，且獲得從業(yè)資格考試合格證明。2007年10月，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)王某在2005年5月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，該期貨公司（）。

A.不能為王某辦理從業(yè)資格申請，并必須解聘王某
B.不能為王某辦理從業(yè)資格申請，但仍聘用王某
C.可聘用王某并為其辦理以業(yè)資格申請
D.為王某辦理從業(yè)資格申請但必須解聘王某

10.單項選擇題期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送（）處理。

A.中國證監(jiān)會
B.檢察院
C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.法院

最新試題

期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務時，應充分揭示期貨交易風險，不得做出不當承諾或者保證。（）

題型：判斷題

張三聽說期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了，于是跑去報名，張三的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是（）。

題型：多項選擇題

通過期貨從業(yè)資格考試的，即獲得了期貨從業(yè)資格。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會共同組織期貨從業(yè)資格考試。（）

題型：判斷題

機構(gòu)的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。（）

題型：判斷題

通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。（）

題型：判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構(gòu)向（）申請從業(yè)資格。

題型：單項選擇題

張某為某期貨公司職員，2010年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司（）。

題型：單項選擇題

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。（）

題型：判斷題