單項選擇題證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.1
B.2
C.5
D.6


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1.單項選擇題為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。

A.《期貨交易管理條例》
B.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》
C.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》
D.《期貨公司管理辦法》

2.單項選擇題證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券從業(yè)人員資格
B.期貨從業(yè)人員資格
C.證券投資咨詢資格
D.期貨投資咨詢資格

3.單項選擇題根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國人民銀行
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會

5.單項選擇題證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，應當取得（）。

A.投資咨詢業(yè)務資格
B.結(jié)算業(yè)務資格
C.代理交易資格
D.介紹業(yè)務資格

6.單項選擇題證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向（）報告。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.公司監(jiān)事會

9.單項選擇題證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報（）備案。

A.證券公司
B.期貨公司
C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.所在地期貨業(yè)協(xié)會

10.單項選擇題證券公司在經(jīng)營過程中應當按照（）的原則經(jīng)營業(yè)務。

A.合規(guī)、審慎經(jīng)營
B.公平、合規(guī)
C.審慎、公開
D.平等、合法經(jīng)營

最新試題

證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳、誤導客戶的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。（）

題型：判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表。（）

題型：判斷題

如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。

題型：單項選擇題

假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是（）。

題型：多項選擇題

證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。（）

題型：判斷題

發(fā)生重大事項的，證券公司應當在1個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）

題型：判斷題

根據(jù)證監(jiān)會的最新規(guī)定，證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，實際上這對客戶和證券公司來說，是一種雙贏的方法。（）

題型：判斷題

假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應當在（）作出批準或者不予批準的決定。

題型：單項選擇題

證券公司應制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。（）

題型：判斷題

證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。（）

題型：判斷題