多項(xiàng)選擇題證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期整改
B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)其介紹業(yè)務(wù)資格
C.處以罰款
D.對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)中，屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（）。

A.客戶投訴的接待處理方式
B.違約責(zé)任
C.介紹業(yè)務(wù)的范圍
D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

2.多項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括（）。

A.現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.非現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.書(shū)面審查
D.談話

3.多項(xiàng)選擇題證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它服務(wù)

4.單項(xiàng)選擇題證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司（）。

A.暫停與該證券公司的業(yè)務(wù)關(guān)系
B.終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系
C.限期整改
D.出具警示函

5.單項(xiàng)選擇題證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)（）。

A.暫停對(duì)該公司新業(yè)務(wù)的審批
B.限制該公司的職工薪酬發(fā)放
C.依法撤銷(xiāo)其介紹業(yè)務(wù)資格
D.對(duì)其處以50-100萬(wàn)元罰款

7.單項(xiàng)選擇題客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶（）。

A.提供資金支持
B.降低傭金
C.提示風(fēng)險(xiǎn)
D.提供有價(jià)值的信息

8.單項(xiàng)選擇題以下做法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度
B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查
C.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
D.證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開(kāi)戶手續(xù)

9.單項(xiàng)選擇題證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，可以提供的服務(wù)是（）。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

10.單項(xiàng)選擇題證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

A.證券公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證
B.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議
C.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本
D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

最新試題

期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。（）

題型：判斷題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（）

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。（）

題型：判斷題

證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。（）

題型：判斷題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（）

題型：判斷題

為了提高工作效率，證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（）

題型：判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。（）

題型：判斷題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的80％。（）

題型：判斷題

發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在1個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）

題型：判斷題

如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請(qǐng)（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題