多項(xiàng)選擇題證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括（）。

A.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
B.與期貨公司簽署的書面委托協(xié)議
C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D.客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式


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2.多項(xiàng)選擇題期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立中間介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，對(duì)接規(guī)則應(yīng)當(dāng)明確的事項(xiàng)包括（）。

A.辦理開(kāi)戶的協(xié)作程序
B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)
C.期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程
D.客戶投訴的接待處理程序

3.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。

A.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議
B.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資，但可以提供擔(dān)保
C.證券公司不得利用客戶資金賬號(hào)從事期貨交易
D.期貨公司經(jīng)客戶同意，可以代客戶接收、保管、修改交易密碼

4.多項(xiàng)選擇題某證券公司董事會(huì)通過(guò)一項(xiàng)決議，決定申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，根據(jù)規(guī)定，該證券公司的下列情況符合申請(qǐng)業(yè)務(wù)條件的是（）。

A.該證券公司全資擁有一家期貨公司
B.公司總部有6名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
D.被一家期貨公司控股

5.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在（）公開(kāi)以下受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片信息。

A.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置
B.網(wǎng)站
C.證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
D.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

6.多項(xiàng)選擇題證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項(xiàng)中，符合規(guī)定的是（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
D.為客戶提供融資的利率約定

7.多項(xiàng)選擇題證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期整改
B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
C.處以罰款
D.對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

8.多項(xiàng)選擇題證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)中，屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（）。

A.客戶投訴的接待處理方式
B.違約責(zé)任
C.介紹業(yè)務(wù)的范圍
D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

9.多項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括（）。

A.現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.非現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.書面審查
D.談話

10.多項(xiàng)選擇題證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它服務(wù)

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開(kāi)戶手續(xù)。（）

題型：判斷題

證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。（）

題型：判斷題

為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定新的《期貨交易管理?xiàng)l例》。（）

題型：判斷題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（）

題型：判斷題

證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。（）

題型：判斷題

A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在1個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）

題型：判斷題

A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司，一直以來(lái)都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來(lái)A公司違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷了其證券業(yè)務(wù)資格，此時(shí)A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。（）

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。（）

題型：判斷題