A.作獲利保證
B.共擔風險
C.虛假宣傳
D.誤導客戶
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A.財務
B.人員
C.經營場所
D.結算系統(tǒng)
A.全資擁有一家期貨公司
B.控股一家期貨公司
C.與一家期貨公司被同一機構控制
D.被一家期貨公司控股
A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
D.中國證監(jiān)會根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
A.證券公司違反介紹業(yè)務規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能損害客戶合法權益
B.證券公司介紹業(yè)務人外的其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險被暫停、限制業(yè)務或者撤銷業(yè)務資格
C.證券公司違反介紹業(yè)務規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行
D.證券公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人因違法違規(guī)行為而不符合持續(xù)經營要求或者出現(xiàn)重大經營風險
A.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片
B.與期貨公司簽署的書面委托協(xié)議
C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結算結果查詢方式
A.人員
B.經營場所
C.財務
D.期貨行情信息
A.辦理開戶的協(xié)作程序
B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護
C.期貨保證金的劃轉流程
D.客戶投訴的接待處理程序
A.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議
B.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資，但可以提供擔保
C.證券公司不得利用客戶資金賬號從事期貨交易
D.期貨公司經客戶同意，可以代客戶接收、保管、修改交易密碼
A.該證券公司全資擁有一家期貨公司
B.公司總部有6名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
D.被一家期貨公司控股
A.經營場所顯著位置
B.網站
C.證監(jiān)會網站
D.證監(jiān)會派出機構
最新試題
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務只能進行現(xiàn)場檢查而不能進行非現(xiàn)場檢查。（）
A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務的服務，后來A公司違法經營被證監(jiān)會撤銷了其證券業(yè)務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系（）。
證券公司與期貨公司應當獨立經營，但是在人員和經營場所等方面進行融合。（）
證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。（）
根據證監(jiān)會的最新規(guī)定，證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，實際上這對客戶和證券公司來說，是一種雙贏的方法。（）
證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，但是可以替客戶下單操作，對于盈虧可共同分擔。（）
如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。
假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是（）。
為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定新的《期貨交易管理條例》。（）
證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。（）