A.按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性
B.經(jīng)證監(jiān)會(huì)許可開展介紹業(yè)務(wù)
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
D.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
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A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)
B.對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
C.進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
D.暗示本公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系
A.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C.客戶開戶和交易流程、出入金流程
D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
A.防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)
B.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
C.促進(jìn)證券市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
D.促進(jìn)資本市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
B.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
D.代客戶下達(dá)交易指令
A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
B.內(nèi)部控制
C.風(fēng)險(xiǎn)隔離
D.培訓(xùn)制度
A.作獲利保證
B.共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
C.虛假宣傳
D.誤導(dǎo)客戶
A.財(cái)務(wù)
B.人員
C.經(jīng)營場所
D.結(jié)算系統(tǒng)
A.全資擁有一家期貨公司
B.控股一家期貨公司
C.與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制
D.被一家期貨公司控股
A.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
A.證券公司違反介紹業(yè)務(wù)規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能損害客戶合法權(quán)益
B.證券公司介紹業(yè)務(wù)人外的其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格
C.證券公司違反介紹業(yè)務(wù)規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行
D.證券公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人因違法違規(guī)行為而不符合持續(xù)經(jīng)營要求或者出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
為了提高工作效率，證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（）
證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。（）
A證券公司為了發(fā)動(dòng)更多的客戶從事期貨交易，從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營銷人員，對(duì)客戶進(jìn)行營銷。這些營銷人員善用講話技巧，很快就拉來了大批的客戶。比如，他們對(duì)客戶這樣說：期貨有套期保值功能，最低獲利是零，不會(huì)有任何損失，期貨交易損失有限，盈利無限；公司有強(qiáng)大的研發(fā)隊(duì)伍，可以幫助客戶指導(dǎo)，保證最低收益5％；客戶可將賬號(hào)交給證券公司管理，20％以上的獲利證券公司提成10％的收益等。請(qǐng)問A證券公司這樣做對(duì)嗎？（）
證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于10億元。（）
證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（）
證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（）
A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來A公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會(huì)撤銷了其證券業(yè)務(wù)資格，此時(shí)A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。（）
證券公司應(yīng)制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。（）
如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請(qǐng)（）。