A.期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則;投資者適當(dāng)性制度
B.期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則;期貨從業(yè)人員適當(dāng)性制度
C.投資者行為準(zhǔn)則;期貨從業(yè)人員行為制度
D.投資者行為準(zhǔn)則;投資者適當(dāng)性制度
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A.利潤最大化
B.買賣自負(fù)
C.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
D.外控合規(guī)
A.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
B.股指期貨交易管理?xiàng)l例
C.期貨從業(yè)人員管理辦法
D.投資者適當(dāng)性制度
A.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
B.股指期貨投資者適當(dāng)性制度
C.期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則
D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
A.股指期貨交易管理?xiàng)l例
B.股指期貨投資者適當(dāng)性制度
C.期貨從業(yè)人員管理辦法
D.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
B.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給自然人投資者
C.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給法人投資者
D.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給特殊團(tuán)體投資者
A.中國證監(jiān)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨公司
最新試題
會員單位應(yīng)當(dāng)督促本單位和其他投資者從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,首先應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行()。
《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》,以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定制度。()
會員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制,為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛。()
會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,情節(jié)較輕的,協(xié)會以書面或口頭形式進(jìn)行提醒,情節(jié)嚴(yán)重的,按協(xié)會有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律懲戒,但無權(quán)取消會員資格。()
《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》自()起施行。
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的期貨公司會員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,期貨業(yè)協(xié)會視其情節(jié)輕重予以批評、協(xié)會內(nèi)通報(bào)批評、通過媒體公開譴責(zé)、取消會員資格并公告等紀(jì)律懲戒。()
為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛,會員單位應(yīng)當(dāng)完善()。
期貨公司會員單位應(yīng)將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請股指期貨交易編碼。()