A.警告
B.告誡
C.罰款
D.談話
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A.期貨從業(yè)人員行為準則;投資者適當性制度
B.期貨從業(yè)人員行為準則;期貨從業(yè)人員適當性制度
C.投資者行為準則;期貨從業(yè)人員行為制度
D.投資者行為準則;投資者適當性制度
A.利潤最大化
B.買賣自負
C.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者
D.外控合規(guī)
A.客戶開發(fā)責任追究制度
B.股指期貨交易管理條例
C.期貨從業(yè)人員管理辦法
D.投資者適當性制度
A.客戶開發(fā)責任追究制度
B.股指期貨投資者適當性制度
C.期貨從業(yè)人員行為準則
D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
A.股指期貨交易管理條例
B.股指期貨投資者適當性制度
C.期貨從業(yè)人員管理辦法
D.客戶開發(fā)責任追究制度
A.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者
B.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給自然人投資者
C.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給法人投資者
D.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給特殊團體投資者
A.中國證監(jiān)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨公司
最新試題
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,情節(jié)較輕的,協(xié)會以書面或口頭形式進行提醒,情節(jié)嚴重的,按協(xié)會有關(guān)規(guī)定給予紀律懲戒,但無權(quán)取消會員資格。()
期貨公司會員單位應(yīng)當建立和完善的制度包括()。
在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》時,期貨公司會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行()制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)者的責任。
按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在辦理開戶時,必須向投資者做的工作有()。
下列關(guān)于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則的說法中,正確的是()。
會員單位按照"買賣自負"的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()
會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。()
期貨公司會員單位應(yīng)按照()的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。
期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當性制度時應(yīng)遵循的原則是()。
為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛,會員單位應(yīng)當完善()。