單項選擇題中金所《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》要求，（）應(yīng)對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.證券公司會員
B.期貨公司會員
C.中金所
D.基金公司


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4.單項選擇題在對投資者財務(wù)狀況評分中，投資者同時提供本人的年收入證明文件和近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件，下列評分方法正確的是（）。

A.以本人的年收入證明文件為準(zhǔn)
B.以近1個月的金融類資產(chǎn)證明文件為準(zhǔn)
C.應(yīng)當(dāng)分別評分，取其最高得分作為投資者財務(wù)狀況評估得分
D.可以以任一文件為準(zhǔn)評分作為投資者財務(wù)狀況評估得分

10.單項選擇題對《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》負(fù)責(zé)解釋的機(jī)關(guān)是（）

A.期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.工商行政管理部門

最新試題

對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過15分。（）

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開戶申請資料，全面履行測試、評估職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。（）

題型：判斷題

期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過一個月。（）

題型：判斷題

一般法人投資者申請開戶股指期貨交易，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣200萬元。（）

題型：判斷題

期貨公司會員應(yīng)當(dāng)持續(xù)開展風(fēng)險教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。（）

題型：判斷題

期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）

題型：判斷題

期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料，對于未能提供相關(guān)證明材料的項目，不予評估。（）

題型：判斷題

期貨公司客戶開發(fā)人員，同時也是股指期貨開戶知識測試人員。（）

題型：判斷題

期貨公司會員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。（）

題型：判斷題

期貨公司會員嚴(yán)重違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出對其行政處罰或者紀(jì)律處分建議。（）

題型：判斷題