多項選擇題證券登記結算機構履行的職能有（）。

A.證券賬戶、結算賬戶的設立
B.證券的買賣、抵押
C.證券的存管和過戶
D.證券持有人名冊登記
E.為客戶融資交易


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1.多項選擇題設立從事證券經紀、證券投資咨詢業(yè)務的證券公司，必須具備的條件有（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
B.凈資產不低于人民幣1億元
C.有合格的經營場所和業(yè)務設施
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備證券從業(yè)資格
E.兩名以上的注冊會計師

2.多項選擇題經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可依法經營（）業(yè)務。

A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券經紀
D.為客戶融資融券交易
E.證券資產管理

3.多項選擇題《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括（）。

A.要約收購
B.招標收購
C.協(xié)議收購
D.競價收購
E.兼并收購

4.多項選擇題《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的行為包括（）。

A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或證券交易量
C.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
D.單獨或通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢等操縱證券交易價格
E.公布公司股權結構的重大變化

5.多項選擇題可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件包括（）。

A.經營方針、范圍的重大變化
B.公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查
C.公司的董事、監(jiān)事發(fā)生變動
D.持有公司10%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化
E.公司在履行經濟合同中出現(xiàn)違約

6.多項選擇題上市公司和公司債券上市交易的公司，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送的中期報告中，應包括（）。

A.公司財務會計報告和經營情況
B.涉及公司的重大訴訟事項
C.已發(fā)行的股票的情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額
D.提交股東大會審議的重要事項
E.董事、監(jiān)事、經理的持股情況

7.多項選擇題根據《證券法》，證券交易所決定終止上市公司股票上市交易的情形有（）。

A.上市公司最近3年連續(xù)虧損
B.上市公司財務會計報告存在可能誤導投資者的虛假記載
C.上市公司有重大違法行為
D.上市公司解散
E.上市公司被宣告破產

8.多項選擇題股份有限公司在申請其股票上市交易時應提交（）等文件。

A.上市報告書
B.公司章程
C.法律意見書
D.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額
E.公司債券實際發(fā)行數(shù)額

9.多項選擇題發(fā)行企業(yè)債券所籌集的資金不得用于（）。

A.買原材料
B.擴建廠房
C.房地產買賣
D.股票買賣和期貨交易
E.與本企業(yè)生產經營無關的風險性投資

10.多項選擇題有限責任公司公開發(fā)行公司債券應當符合的條件有（）。

A.凈資產不低于人民幣5000萬元
B.累計債券余額不超過公司凈資產的40%
C.最近2年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
D.籌集的資金投向符合國家產業(yè)政策
E.債券利率不超過國務院限定的利率水平