A.證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因規(guī)模失控而導致證券公司損失的可能性
B.證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因制度不全而導致證券公司損失的可能性
C.證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因操作失誤而導致證券公司損失的可能性
D.證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因客戶違約而導致證券公司損失的可能性
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A.有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機輸入買賣指令
B.有形席位的一個特點是交易速度比較快
C.無形席位不需要證券公司派駐場內(nèi)交易員
D.無形席位采用場內(nèi)報盤方式
A.交易席位可以按照證券交易所的有關規(guī)定轉(zhuǎn)讓
B.交易席位可以退回
C.交易席位不得出租給非會員單位或個人使用
D.交易席位轉(zhuǎn)讓時對受讓方?jīng)]有條件限制
A.履約金比率由交易所設定,所有回購品種均采用同一的比率
B.融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定交納履約金
C.履約金比率如有調(diào)整,已發(fā)生交易的履約金應追溯調(diào)整
D.中國結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息
A.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務進行監(jiān)督管理
B.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的,臨時代辦機構(gòu)應在被指定之日超30個工作日內(nèi),開始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務
C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D.股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
A.派遣合格代表入場從事證券交易活動
B.按規(guī)定提供相關的業(yè)務報表和賬冊
C.維護證券交易所的合法權(quán)益
D.維護投資者的合法權(quán)益
A.不成交
B.推遲成交
C.部分成交
D.全部成交
A.證券成交價格的形成由做市商決定
B.投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
C.證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
D.投資者買賣證券都以做市商為對手
A.存管
B.公布市場信息
C.集中登記
D.清算與交收
A.電腦報價
B.電話報價
C.口頭報價
D.書面報價
A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司
B.具有不低于人民幣5億元的凈資本
C.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格,無不良記錄,其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰
最新試題
建立健全預警補倉和強制平倉制度的要求是()。
2000年以后,我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過()形式。
下列關于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法,正確的有()。
合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具,包括()。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有()。
場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于()。
在公司董事會秘書空缺期間,公司應指定()代行董事會秘書職責。
已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在()。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
下列各項中,()是證券交易所特別會員的義務。
非交易性過戶主要有以下情況()。