多項選擇題下列行為中屬于操縱市場行為的包括（）。

A.通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格
C.通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格
D.與他人串通，以約定的時間、價格、方式相互交易，影響證券交易量


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2.多項選擇題按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有（）。

A.金融期貨交易
B.債券交易
C.股票交易
D.基金交易

3.多項選擇題結算參與人出現(xiàn)權證賣空的，中國結算公深圳分公司將采取的措施包括（）。

A.按賣空金額的1%收取賣空違約金
B.動用權證賣空資金為該結算參與人代為補入相應權證
C.沒收違約結算參與人的賣空利得
D.要求結算參與人及時補購賣空權證

4.多項選擇題下列有關證券清算與交收的表述中，正確的有（）。

A.交收發(fā)生證券和資金的實際轉移(雖然有時不是實物形式)
B.清算是對應收應付債權債務的結清，交收僅僅是清算的手段
C.清算是對應收應付證券及資金的軋抵計算
D.交收與清算沒有任何關系

5.多項選擇題營業(yè)部對證券賬戶的管理包括（）。

A.證券賬戶的開立
B.證券賬戶掛失與補辦
C.證券賬戶卡的集中保管
D.證券賬戶注冊資料查詢和變更

6.多項選擇題證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險主要是指（）。

A.證券公司融資融券業(yè)務經營中因規(guī)模失控而導致證券公司損失的可能性
B.證券公司融資融券業(yè)務經營中因制度不全而導致證券公司損失的可能性
C.證券公司融資融券業(yè)務經營中因操作失誤而導致證券公司損失的可能性
D.證券公司融資融券業(yè)務經營中因客戶違約而導致證券公司損失的可能性

7.多項選擇題關于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（）。

A.有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機輸入買賣指令
B.有形席位的一個特點是交易速度比較快
C.無形席位不需要證券公司派駐場內交易員
D.無形席位采用場內報盤方式

8.多項選擇題關于我國證券交易所的交易席位，以下說法正確的有（）。

A.交易席位可以按照證券交易所的有關規(guī)定轉讓
B.交易席位可以退回
C.交易席位不得出租給非會員單位或個人使用
D.交易席位轉讓時對受讓方沒有條件限制

9.多項選擇題中國結算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易的履約金的規(guī)定有（）。

A.履約金比率由交易所設定，所有回購品種均采用同一的比率
B.融資方結算參與人與融券方結算參與人均需按規(guī)定交納履約金
C.履約金比率如有調整，已發(fā)生交易的履約金應追溯調整
D.中國結算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息

10.多項選擇題關于代辦股份轉讓業(yè)務，下列說法正確的有（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉讓服務進行監(jiān)督管理
B.由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日超30個工作日內，開始為退市公司辦理代辦股份轉讓服務
C.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓