判斷題集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結算機構和單個客戶三方簽署。

1.判斷題按照上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費和印花稅。

2.判斷題證券經(jīng)紀業(yè)務可分為兩種類型，它們是柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣。

3.判斷題證券交易所交易席位的實質(zhì)，是指證券公司在證券交易所有一固定位置。

4.判斷題證券交易委托指令無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。

5.判斷題證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險控制能力。

6.判斷題登記結算公司按照“凈額清算”原則調(diào)整結算制度時，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應調(diào)整。

7.判斷題權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前一日收盤價)×110%×行權比例。（）

8.判斷題根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日的前一日，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金。（）

9.判斷題證券經(jīng)紀商可以讓委托人任意透支，一旦發(fā)生虧損，由委托人承擔責任。（）

10.判斷題在我國，新股競價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種新股發(fā)行方式。（）

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