多項選擇題某公司申請公開發(fā)行新股，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準了其申請，公司發(fā)行了股票，但是未上市交易，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司的發(fā)行條件不符合法律規(guī)定，以下說法正確的是：（）

A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當撤銷發(fā)行核準決定
B.該公司應按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人
C.保薦人有過錯的，應當與發(fā)行人承擔連帶責任
D.發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人承擔連帶責任


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1.多項選擇題某上市公司擬公開發(fā)行公司債券，出現(xiàn)下列哪些情況，不得發(fā)行？（）

A.上一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
B.上一次公開發(fā)行的公司債券，不按照債券募集辦法上的期限支付本息，但在申請本次發(fā)行時本息已經(jīng)全部付清
C.擅自改變上一次公開發(fā)行的公司債券所募資金用途
D.如果此次發(fā)行申請能夠被批準，累計債券余額將達到公司凈資產(chǎn)的45%

2.多項選擇題下列有關證券公開發(fā)行的說法正確的是：（）

A.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行
B.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人
C.公司公開發(fā)行新股須最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等變相公開方式

3.多項選擇題上市公司出現(xiàn)下列哪些情況應暫停其股票上市交易？（）

A.公司股本總額為2億元，公開發(fā)行的股份為股本總額的20％
B.公司上年度虧損，但在會計報表上虛假記載為盈利
C.有重大違法行為
D.最近3年連續(xù)虧損

4.多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下哪些人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員：（）

A.張某，持有發(fā)行人已發(fā)行債券的10%
B.王某，現(xiàn)任甲公司經(jīng)理秘書，甲公司是發(fā)行股票公司的控股公司
C.李某，公司股東，持有公司股份的6％
D.趙某，公司打字員，一些重要的公司決策均由其打印并向有關部門報送

5.多項選擇題下列有關操縱市場行為的說法正確的是：（）

A.張三持有甲上市公司20％的股權(quán)，張三從2013年10月到2013年12月期間，連續(xù)買進甲公司的股票，導致甲公司股票的價格大幅度上升，直至達到張三預期的價格。該行為屬于操縱市場行為
B.東海市的李四與錫地市的王五，都在2013年9月18日到20日之間買進了乙上市公司的股票，且恰好二人購買股票的價格都是每股25元。因此，乙公司的股票交易量大增，股票價格創(chuàng)歷史新高。該二人行為屬于操縱市場行為
C.趙六被認定為操縱證券市場的行為給眾多投資者造成了巨大損失，趙六應當依法承擔賠償責任
D.丙公司被認定為具有操縱證券市場行為，那么證券監(jiān)督管理機構(gòu)可責令依法處理其非法持有的證券、沒收違法所得，并對丙公司和直接責任人宋江都處以罰款

8.單項選擇題關于證券交易的風險基金，下列說法不正確的是：（）

A.從會員繳納的會員費、席位費中提取一定比例的金額而設立
B.風險基金由國證券交易所會員大會管理
C.應當存入專門的銀行賬戶，不得擅自使用
D.提取的具體比例和使用辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門規(guī)定

9.單項選擇題某公司下列再次發(fā)行債券的行為不應核準的是：（）

A.該公司在不久前已經(jīng)發(fā)行過公司債券，雖然已經(jīng)募足，但是時間間隔未滿1年
B.該公司欠銀行1000萬元且已經(jīng)到期，銀行同意1年后再還
C.該公司累計債券余額達到公司凈資產(chǎn)的45%
D.該公司對上次公開發(fā)行的債券遲延支付本息，到1個月前才消除

10.單項選擇題證券公司的以下行為中，不是必需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有：（）

A.設立、收購或者撤銷分支機構(gòu)
B.變更業(yè)務范圍或者注冊資本
C.證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)
D.變更公司章程