單項選擇題關于證券交易的風險基金，下列說法不正確的是：（）

A.從會員繳納的會員費、席位費中提取一定比例的金額而設立
B.風險基金由國證券交易所會員大會管理
C.應當存入專門的銀行賬戶，不得擅自使用
D.提取的具體比例和使用辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門規(guī)定


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1.單項選擇題某公司下列再次發(fā)行債券的行為不應核準的是：（）

A.該公司在不久前已經發(fā)行過公司債券，雖然已經募足，但是時間間隔未滿1年
B.該公司欠銀行1000萬元且已經到期，銀行同意1年后再還
C.該公司累計債券余額達到公司凈資產的45%
D.該公司對上次公開發(fā)行的債券遲延支付本息，到1個月前才消除

2.單項選擇題證券公司的以下行為中，不是必需經國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有：（）

A.設立、收購或者撤銷分支機構
B.變更業(yè)務范圍或者注冊資本
C.證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構
D.變更公司章程

3.單項選擇題某上市公司董事吳某，持有該公司6％的股份。吳某將其持有的該公司股票在買入后的第5個月賣出，獲利600萬元。關于此收益，下列哪項是錯誤的？（）

A.該收益應當全部歸公司所有
B.該收益應由公司董事會負責收回
C.董事會不收回該收益的，股東有權要求董事會限期收回
D.董事會未在規(guī)定期限內執(zhí)行股東關于收回吳某收益的要求的，股東有權代替董事會以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟

4.單項選擇題關于證券投資基金運用基金財產進行投資的范圍，下列哪些選項是錯誤的？（）

A.可以買賣該基金管理人發(fā)行的股票
B.可以買賣上市交易的股票、債券
C.不得從事承擔無限責任的投資
D.不得用于承銷證券

5.單項選擇題以下關于要約收購的說法，正確的是：（）

A.收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易
B.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的6個月內不得轉讓
C.收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約
D.收購要約的期限不得少于30日，并不得超過90日

6.單項選擇題下列關于證券投資基金的說法正確的是：（）

A.公開募集方式設立的基金和非公開募集方式設立的基金的投資風險均由基金份額持有人按照其所持基金份額承擔
B.基金管理人和基金托管人可以是同一人
C.基金托管人只能由商業(yè)銀行擔任
D.公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人可以進行證券投資

7.單項選擇題關于證券承銷，下列說法不正確的是：（）

A.證券公司在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是包銷方式
B.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式銷售
C.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗
D.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定，并報國務院證券監(jiān)督管理部門批準