A.不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件、資料的
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料
D.未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.進行混碼交易的
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的
D.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
A.會計師事務(wù)所
B.證券公司
C.律師事務(wù)所
D.資產(chǎn)評估機構(gòu)
A.未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立營業(yè)部的
B.違反規(guī)定進行混碼交易的
C.未經(jīng)批準(zhǔn)辦理變更事項的
D.偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證和經(jīng)營許可證的
A.保證金安全監(jiān)管記錄
B.結(jié)算記錄
C.財務(wù)會計報告.
D.業(yè)務(wù)資料
A.違反規(guī)定接納會員的
B.違反規(guī)定收取手續(xù)費的
C.違反規(guī)定使用、分配收益的
D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
A.限制會員實物交剖總量的
B.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)箅擔(dān)保金制度的
C.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備疊的
A.忠于職守
B.依法辦事
C.公正廉潔
D.保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密
A.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
B.限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
C.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
D.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)
A.風(fēng)險管理
B.內(nèi)部控制
C.保證金存管
D.關(guān)聯(lián)交易
A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例
D.流動資產(chǎn)與固定資產(chǎn)的比例
最新試題
期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,與客戶簽訂書面合同之前須事先向客戶出示風(fēng)險說明書,經(jīng)客戶簽字確認。()
在該案例中,吳某違犯了哪條規(guī)定?()
趙某在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。一日,趙某買入紅棗期貨合約50手,當(dāng)天紅棗期貨價格大幅下跌,造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司及時通知趙某追加保證金。但是,趙某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金,這時期貨公司應(yīng)采取的措施是()。
在該案例中,該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰?()
在期貨交易所進行期貨交易的,可以是期貨交易所會員,也可以是非會員。()
在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?()
在我國,期貨交易所可以直接或間接參與期貨交易,但必須嚴格遵守相關(guān)法律。()
某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易,情節(jié)嚴重,以下()不是對該單位的合理處罰方式。
在該案例中該期貨公司應(yīng)受到()懲罰。
倉單,是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。()