某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易,甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn),認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢,于是下達(dá)交易指令,買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險,擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。根據(jù)上述事實(shí),請回答以下問題。
在該案例中該期貨公司應(yīng)受到()懲罰。
A.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得3倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處5萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處30萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上20萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
D.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
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某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易,甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn),認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢,于是下達(dá)交易指令,買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險,擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。根據(jù)上述事實(shí),請回答以下問題。
在該案例中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。
A.隱瞞重要事項,誘騙客戶發(fā)出交易指令
B.違背客戶意思,故意損害客戶利益
C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
D.向客戶提供虛假成交回報
A.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合,操縱期貨交易價格
B.集中資金優(yōu)勢,操縱期貨交易價格
C.連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價格
D.利用持倉優(yōu)勢,操縱期貨交易價格
A.處10萬元以上50萬元以下的罰款
B.處5萬元以上10萬元以下的罰款
C.處1萬元以上5萬元以下的罰款
D.處10萬元以上20萬元以下的罰款
A.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令停業(yè)整頓
C.沒收違法所得
D.罰款
A.在趙某寫下書面承諾保證后,可以為其保留頭寸
B.趙某提供抵押后可以為其保留頭寸
C.不必提供擔(dān)保即可為其保留頭寸
D.強(qiáng)行平倉
A.期貨交易所承擔(dān)
B.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任;該公司承擔(dān)次要責(zé)任
C.鋼鐵公司承擔(dān)
D.期貨公司和期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任
A.禁止泄露內(nèi)幕信息
B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令
C.未經(jīng)委托擅自交易
D.禁止內(nèi)幕交易
A.以營利;其全部財產(chǎn)
B.不以營利;其全部財產(chǎn)
C.以服務(wù)社會;國家信用
D.以貫徹落實(shí)政府政策;政府信用
A.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布其為期貨市場禁止進(jìn)入者
B.暫停其境外期貨交易
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款
D.直接開除主要負(fù)責(zé)人員
A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.該期貨公司董事會
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
最新試題
會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。()
內(nèi)幕信息,是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。()
期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序,臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風(fēng)險,期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一。會后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施,預(yù)料白糖價格將會大跌。李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中,李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。
趙某在某期貨公司開戶進(jìn)行紅棗期貨交易。一日,趙某買入紅棗期貨合約50手,當(dāng)天紅棗期貨價格大幅下跌,造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司及時通知趙某追加保證金。但是,趙某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金,這時期貨公司應(yīng)采取的措施是()。
在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()
甲和乙是朋友,而且是同一期貨公司的大客戶,一日,甲告訴乙,如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約,必將獲利。于是,甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約,結(jié)果該期貨合約大漲,隨后平倉獲利。甲和乙的行為屬于下列()違規(guī)行為。
在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,可以是期貨交易所會員,也可以是非會員。()
以下需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。
在該案例中,王某應(yīng)遭到什么懲罰?()
在該案例中該期貨公司應(yīng)受到()懲罰。