某期貨公司接受客戶甲委托為其進行大豆期貨交易,甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn),認為大豆具有加速上漲的趨勢,于是下達交易指令,買人大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險,擅自做主沒有為甲下達交易指令。
在該案例中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。
A.隱瞞重要事項,誘騙客戶發(fā)出交易指令
B.違背客戶意思,故意損害客戶利益
C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所
D.向客戶提供虛假成交回報
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A.在趙某寫下書面承諾保證后,可以為其保留頭寸
B.趙某提供抵押后可以為其保留頭寸
C.不必提供擔保即可為其保留頭寸
D.強行平倉
2008年紅棗期貨交易活躍,某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易,營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以內己的名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息,回答下列問題:
在該案例中王某應受到什么懲罰?()
A.給予紀律處分,處2萬元以上5萬元以下的罰款
B.給予紀律姓罰,并處1萬元以上3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.給予警告,并處l萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、煳貨從業(yè)人員資格
D.給予醬告,并處3萬元以上5萬元以下的苷j款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
2008年紅棗期貨交易活躍,某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易,營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以內己的名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息,回答下列問題:
在該案例巾王某違犯了下列哪條規(guī)定?()
A.挪用客戶保證金
B.違規(guī)劃轉客戶保證金
C.收取保證金不入賬
D.不按照規(guī)定接受客戶委托
客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示會以有價證券充低保證金,第二天,有價證券未能如期交付,王某要求公司暫時保尉持倉,公司與王某簽訂了:}5面保倉協(xié)議。根據(jù)上述事實,請回答下題
由于遙支交易,期貨公司可能面臨的行政處罰有()。
A.吊銷期貨業(yè)務許可證
B.責令停業(yè)整頓
C.沒收違法所得
D.罰款
客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示會以有價證券充低保證金,第二天,有價證券未能如期交付,王某要求公司暫時保尉持倉,公司與王某簽訂了:}5面保倉協(xié)議。根據(jù)上述事實,請回答下題
根據(jù)相關法律規(guī)定,可以充抵期貨保證金的有價證券是()。
A.股票
B.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單
C.公司債券
D.國債
A.期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任
B.客戶保證金不足的,期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任
C.由期貨交易所先以風險準備金代為承但違約責任,并由此取得對該客戶的相應追償權
D.期貨公司依法代為客戶承擔違約責任后,取得該客戶的追償權
A.轉讓股權起過5%,應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準
B.轉讓股權比例不足100-10,不需報中國證監(jiān)會批準
C.轉讓股權超過5%,應當報中國證監(jiān)會批準
D.轉讓股權行為應當通知全體股東
最新試題
在該案例中,該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定?()
期貨交易所()為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理,以()承擔民事責任。
甲在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。近日來,紅棗行情不穩(wěn),期貨公司認為行情將轉向多頭行情,百般勸甲下達指令買入。甲信以為真,買入紅棗期貨合約60手,其實期貨公司并不十分看好。期貨公司違犯了()規(guī)定。
期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務,接受客戶委托,并以客戶的名義為其進行期貨交易,交易結果由客戶承擔。()
在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()
在該案例中,該期貨公司應遭到什么懲罰?()
平倉,是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約,了結期貨交易的行為。()
會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。()
期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序,臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風險,期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一。會后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴格的風險控制措施,預料白糖價格將會大跌。李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中,李某應承擔的法律責任是()。
某境內單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易,情節(jié)嚴重,以下()不是對該單位的合理處罰方式。