投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天，行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。
在該案例中，李某違犯了下列哪條規(guī)定？（）
A.挪用客戶保證金
B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C.違犯規(guī)定收取保證金
D.以上都不是
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某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。
在該案例中，該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定？（）
A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令
B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所
D.以上都不是
某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。
在該案例中，該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰？（）
A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓
D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓
2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。
在該案例中，王某應(yīng)遭到什么懲罰？（）
A.給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款
B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。
在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）
A.挪用客戶保證金
B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C.違犯規(guī)定收取保證金
D.不按照規(guī)定接受客戶委托
某期貨公司接受客戶甲委托為其進行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn)，認為大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風(fēng)險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。根據(jù)上述事實，請回答以下問題。
在該案例中該期貨公司應(yīng)受到（）懲罰。
A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得3倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處30萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓
D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓
某期貨公司接受客戶甲委托為其進行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn)，認為大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風(fēng)險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。根據(jù)上述事實，請回答以下問題。
在該案例中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。
A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令
B.違背客戶意思，故意損害客戶利益
C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所
D.向客戶提供虛假成交回報
A.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合，操縱期貨交易價格
B.集中資金優(yōu)勢，操縱期貨交易價格
C.連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格
D.利用持倉優(yōu)勢，操縱期貨交易價格
A.處10萬元以上50萬元以下的罰款
B.處5萬元以上10萬元以下的罰款
C.處1萬元以上5萬元以下的罰款
D.處10萬元以上20萬元以下的罰款
A.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令停業(yè)整頓
C.沒收違法所得
D.罰款
A.在趙某寫下書面承諾保證后，可以為其保留頭寸
B.趙某提供抵押后可以為其保留頭寸
C.不必提供擔(dān)保即可為其保留頭寸
D.強行平倉
最新試題
期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，與客戶簽訂書面合同之前須事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認。（）
在該案例中，胡某違犯了下列哪條規(guī)定？（）
某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易，情節(jié)嚴重，以下（）不是對該單位的合理處罰方式。
期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序，臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風(fēng)險，期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一。會后，王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴格的風(fēng)險控制措施，預(yù)料白糖價格將會大跌。李某得知消息，立刻賣空其手上的白糖合約，第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中，李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（）。
客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。（）
在我國，期貨交易所可以直接或間接參與期貨交易，但必須嚴格遵守相關(guān)法律。（）
內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。（）
期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，并以客戶的名義為其進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。（）
在該案例中該期貨公司應(yīng)受到（）懲罰。
在該案例中，該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰？（）