多項(xiàng)選擇題

甲乙是期貨公司的客戶,做小麥期貨交易,甲持有多頭合約,乙持有多頭合約,甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割,但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù),乙雖然正常交割,但是交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥以霉?fàn)€變質(zhì),無法使用。
根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答下題

對(duì)于貨物的質(zhì)量問題,乙應(yīng)當(dāng)向()主張權(quán)利

A.期貨公司
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.交割倉庫
D.期貨交易所


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2.單項(xiàng)選擇題甲是期貨公司客戶,某日結(jié)算時(shí),甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例,低于期貨公司收取的保證金比例,期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知,次日,經(jīng)甲要求,期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉,下列説法正確的有()

A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉
B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉
C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

4.單項(xiàng)選擇題小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易,在交易一段時(shí)間后,小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟(jì)合同無效,要求返還其投資的資金,法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后,該期貨公司已接小王的指令入市交易,下列説法正確的是()。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,但公司應(yīng)返還小王傭金
B.期貨經(jīng)紀(jì)合同有效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,但公司應(yīng)返還小王傭金
C.期貨經(jīng)濟(jì)合同有效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,公司無需返還資金
D.期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,小王不需承擔(dān)交易結(jié)果,公司應(yīng)返還小王全部投資

6.單項(xiàng)選擇題

劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員,在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后,私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。
根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答下題。

劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外,從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)
B.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
C.不得以他人名義參與期貨交易
D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

7.多項(xiàng)選擇題下列說法中正確的是()。

A.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí),應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除
B.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報(bào)表附注中說明
C.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算
D.未足額追加的客戶保證金包括已經(jīng)計(jì)入"應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款"科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

8.多項(xiàng)選擇題

甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。
根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下題。

如果甲起訴期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn),人民法院保全的范圍可以包括()。

A.期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)
B.期貨公司在期貨交易所的交易席位
C.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分
D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

最新試題

期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無償承擔(dān)。

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:單項(xiàng)選擇題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項(xiàng)選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項(xiàng)選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題