A.由乙期貨公司承擔
B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費
C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔
D.由王某承擔
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A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，無需通過相關測試
B.雖然張某在華爾街有工作經歷，仍應當全面評估其自身的經濟實力，產品認知能力，風險控制與承受能力等
C.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，期貨公司無需向張某充分提示金融期貨風險
D.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務規(guī)劃和產品特征
A.監(jiān)管機構可以處罰期貨公司
B.監(jiān)管機構可以處罰陳某
C.期貨公司應承擔相關賠償責任
D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔
A.個人客戶的身份證正反面掃描件
B.個人客戶的頭部正面照
C.單位客戶有效身份證明文件掃描件
D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件
A.期貨交易所是以營利為目的的法人
B.期貨交易所是期貨公司的股東
C.期貨交易所是非營利的社團組織
D.期貨交易所是實行自律管理的法人
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
D.中國證監(jiān)會派出機構
A.期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失
B.客戶應當自行承擔有關損失
C.期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任
D.期貨公司與客戶均有過錯的，應當平均承擔賠償責任
A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見
B.提示潛在的市場變化和投資風險
C.向客戶明示有無利益沖突
D.就市場行情做出確定性判斷
A.只能為單一投資者設立單一資產管理計劃
B.只能為多個投資者設立集合資產管理計劃
C.集合資產管理計劃的投資者人數不少于二人，不得超過二百人
D.既可以為單一投資者設立單一資產管理計劃，也可以為多個投資者設立集合資產管
A.劃分風險等級
B.細化分類管理
C.統(tǒng)一集中管理
D.單獨管理
最新試題
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。
下列關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務說法正確的是（）。
期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）
證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料，保存的期限不得少于（）年。
中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。（）
根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構評估，劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是（）。
期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表，并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產管理計劃投資管理目標的字樣。（）
期貨公司應當每會計年度報送境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內容包括（）。