A.不斷提高公司經(jīng)營(yíng)管理和專(zhuān)業(yè)水平，提高對(duì)投資決策、經(jīng)營(yíng)管理中存在風(fēng)險(xiǎn)的警覺(jué)性，有效維護(hù)公司股東及基金投資者的利益
B.維護(hù)基金投資人的利益，為確?；鸬姆蓊~持有人利益最大化，建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，消除公司各環(huán)節(jié)的所有風(fēng)險(xiǎn)
C.嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格
D.建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利運(yùn)行，確?；鹳Y產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保公司取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展
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A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括（）。
Ⅰ．辦理公募基金募集完成后的備案
Ⅱ．公告公募基金的基金合同生效
Ⅲ．指導(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)
Ⅳ．查處違法行為并予以公告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.QDII基金
B.QFII基金
C.基金中基金（FOF）
D.交易所交易基金（ETF）
A.法律的內(nèi)容是明確的，道德沒(méi)有特定的表現(xiàn)形式
B.法律和道德作為一種行為規(guī)范，都是成文的，通常都有文字作為載體
C.法律是由國(guó)家制定或認(rèn)可的一種行為規(guī)范
D.道德是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范
A.基金的收益分配
B.基金信息披露
C.基金的投資
D.基金份額登記
A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金份額持有人
A.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量評(píng)估
B.作為風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，承擔(dān)各職能部門(mén)和各業(yè)務(wù)單元的風(fēng)險(xiǎn)管理工作
C.執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策
D.對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估
A.各自負(fù)責(zé)召集基金份額持有人大會(huì)的，均應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)
B.職責(zé)終止時(shí)，均需要委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并對(duì)審計(jì)結(jié)果予以公告，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
C.均需建立健全各項(xiàng)信息披露管理制度，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)
D.均需在基金合同生效的次日，在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告
A.受托資產(chǎn)一般包括金融資產(chǎn)和固定資產(chǎn)
B.資產(chǎn)管理人根據(jù)投資者授權(quán)，進(jìn)行資產(chǎn)投資管理
C.資產(chǎn)管理主要通過(guò)投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)、實(shí)體企業(yè)股權(quán)以及其他可被證券化的資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值
D.資產(chǎn)管理包括委托方和受托方
A.申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值
B.凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用
C.一般規(guī)定基金份額的份數(shù)以四舍五入的方法保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位以上
D.申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率
最新試題
基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說(shuō)法中正確的是（）。
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專(zhuān)門(mén)的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（）等四個(gè)步驟。
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。