A.注冊、申請、認購、基金合同生效
B.發(fā)售、注冊、認購、基金合同生效
C.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效
D.申請、發(fā)售、認購、基金合同生效
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基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。
Ⅰ.基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查
Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
Ⅲ.基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查
Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.相比法律,道德的調(diào)整手段更多,但均不具有強制性
B.法律與道德的評價標準都是相同的
C.一般認為,道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛
D.法律的實施主要依靠他律,道德的實施主要依靠自律
A.合理性、準確性、完整性
B.真實性、準確性、完整性
C.真實性、合理性、完整性
D.真實性、準確性、合理性
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。
Ⅰ.基金合同期限為5年以上
Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣
Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.基金托管人
B.證券交易所、證券登記結(jié)算公司
C.交易對手方
D.基金銷售機構(gòu)
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構(gòu)有()。
Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構(gòu)
Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構(gòu)
Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.要求劉女士主動表明證券公司和銷售人員沒有在銷售過程中主動推介該基金,并錄音和錄像
B.確認劉女士的風險承受能力類別后,直接為其辦理申購業(yè)務
C.向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品完整信息,包括產(chǎn)品特點和風險、費率、可能承擔的損失等等后,為其辦理申購業(yè)務
D.拒絕為其辦理該風險等級的產(chǎn)品購買
A.操作風險不包括關鍵崗位人員配置不當造成的業(yè)務差錯
B.操作風險是全公司所有部門要應對的風險
C.操作風險是指由于公司內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效,或外部事件而導致的直接或間接損失的風險
D.操作風險包括制度和流程風險、信息技術風險、業(yè)務持續(xù)風險、人力資源風險、新業(yè)務風險和道德風險
A.基金份額發(fā)售的3日前
B.基金份額發(fā)售的5日前
C.基金份額發(fā)售的當日
D.基金份額發(fā)售的3個工作日前
A.運用基金財產(chǎn)操縱證券交易價格
B.未建立和管理投資對象備選庫
C.未建立風險導向的反洗錢防控體系
D.在不同投資組合之間進行利益輸送
最新試題
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是()。
基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件,公布上述文件的時間是()。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。
下列關于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用,說法錯誤的是()。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務是()。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。