A.監(jiān)事
B.法定代表人
C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人
D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
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A.高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰,無(wú)不良信用記錄
B.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則
C.近5年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
D.近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
A.限制開倉(cāng)
B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)
C.限制平倉(cāng)
D.強(qiáng)行平倉(cāng)
A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)
B.調(diào)整漲跌停板幅度
C.按一定原則減倉(cāng)
D.以上都正確
A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B.結(jié)算準(zhǔn)備金
C.交易保證金
D.結(jié)算保證金
A.查封
B.凍結(jié)
C.扣劃
D.強(qiáng)制執(zhí)行
A.交易結(jié)算會(huì)員
B.一般結(jié)算會(huì)員
C.全面結(jié)算會(huì)員
D.特別結(jié)算會(huì)員
A.非期貨公司會(huì)員
B.期貨公司會(huì)員
C.結(jié)算會(huì)員
D.非結(jié)算會(huì)員
A.對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則
B.保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理
C.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離
D.保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司,應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料,確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)
A.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
B.直接或者間接參與期貨交易,或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的
C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的
D.拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的
A.違反規(guī)定使用、分配收益的
B.違反規(guī)定接納會(huì)員的
C.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的
D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的
最新試題
資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()
某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()
員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()
國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()
期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無(wú)償承擔(dān)。
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過(guò)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。