A．介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
B．內(nèi)部控制
C．內(nèi)部稽核
D．合規(guī)檢查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．期貨公司凈資本
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C．流動資產(chǎn)與流動負債的比例
D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求
A．交易指令下達方式及審查或者驗證措施
B．保證金標(biāo)準(zhǔn)
C．非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
D．風(fēng)險管理措施、條件及程序
A．《期貨交易所管理辦法》
B．《期貨交易管理條例》
C．《期貨公司管理辦法》
D．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．期貨交易所
D．中國銀監(jiān)會
A．豐富的期貨知識
B．誠實守信的品質(zhì)
C．良好的職業(yè)道德
D．履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力
A．全體股東
B．董事會和監(jiān)事會
C．監(jiān)事
D．其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
A．期貨公司
B．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所
C．期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
D．期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員
A．監(jiān)事
B．法定代表人
C．經(jīng)營管理的主要負責(zé)人
D．財務(wù)負責(zé)人
A．高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄
B．符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
C．近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件
D．近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件
A．限制開倉
B．提高保證金標(biāo)準(zhǔn)
C．限制平倉
D．強行平倉
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存的期限不得少于（）年。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時，也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價格。
依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構(gòu)有（）。
中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置（），規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）等。
期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）
期貨公司對其客戶的交易負有連帶責(zé)任，當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時，由期貨公司無償承擔(dān)。
某期貨公司營業(yè)部負責(zé)人陳某，為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。