A.國家或地區(qū)因素
B.行業(yè)因素
C.義務(wù)因素
D.客戶因素
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A.外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件”的要項(xiàng)是否為“賬戶開立”
B.境內(nèi)個(gè)人對(duì)外直接投資是否符合有關(guān)規(guī)定并辦理境外投資外匯登記
C.境內(nèi)個(gè)人對(duì)外捐贈(zèng)和財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移需購付匯的,是否符合有關(guān)規(guī)定并經(jīng)外匯管理局核準(zhǔn)
D.境外個(gè)人購買境內(nèi)商品房,是否符合自用原則
A、經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件
B、其他與商業(yè)注冊(cè)登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)開立的文件
C、董事會(huì)或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書
D、能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件
A、責(zé)令銀行機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證
B、取消銀行機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作
C、責(zé)令銀行機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款
A、不予開立金融賬戶
B、停止使用金融賬戶
C、暫停金融交易
D、拒絕轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)
A、全面性
B、定性與定量相結(jié)合
C、持續(xù)性
D、保密性
A、屬于銀行內(nèi)部保密信息
B、直接關(guān)系到客戶風(fēng)險(xiǎn)分類
C、需要對(duì)客戶嚴(yán)格保密
D、避免被犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
A.匯款人姓名或者名稱
B.匯款人賬號(hào)
C.匯款人身份證
D.匯款人住所
A、管理制度和工作制度
B、分類參數(shù)體系
C、評(píng)估計(jì)量體系
D、系統(tǒng)控制體系
A、客戶的名稱
B、客戶的住所
C、客戶的經(jīng)營范圍
D、客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼
A.姓名或者名稱
B.賬號(hào)
C.收款人的姓名
D.住所
E.身份證號(hào)碼
最新試題
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
關(guān)于反洗錢,以下說法錯(cuò)誤的是()
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識(shí)別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求,所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()