A.被列入聯(lián)合國安理會制裁名單的實體
B.毒品販賣活動猖獗的地區(qū)
C.FATF發(fā)布的反洗錢不合作國家和地區(qū)
D.高端客戶
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A.內(nèi)容的廣泛性
B.對象的特定性
C.形式的完整性
D.執(zhí)行的強制性
A、銀行營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦人員
B、國際業(yè)務結(jié)算人員
C、客戶經(jīng)理
D、經(jīng)營部門負責人
A、是大額取現(xiàn)銷戶的,銀行須在可疑交易報告中注明取現(xiàn)銷戶;是大額轉(zhuǎn)賬銷戶的,可疑交易須完整填寫交易對手信息,以記錄銷戶后的資金流向。
B、銀行還應在客戶基本存款賬戶開戶登記證上注明銷戶日期并簽章,同時于撤銷銀行結(jié)算賬戶之日起2個工作日內(nèi),向人民銀行報告。
C、未獲工商行政管理部門核準登記注冊驗資戶,出資人以現(xiàn)金方式存入的,需提取現(xiàn)金銷戶的,應出具繳存現(xiàn)金時的現(xiàn)金繳款單原件及有效身份證件,如為業(yè)務代辦人,需記錄代辦人信息;以轉(zhuǎn)賬存入的,資金應退還給原匯款人賬戶。
D、銷戶后,銀行應按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。
A.金融機構(gòu)存放同業(yè)資金,應出具其證明
B.收入?yún)R繳資金很業(yè)務支出的資金,應出具基本存款賬戶存款人有關(guān)的證明
C.黨、團、工會設在單位的組織機構(gòu)經(jīng)費,應出具該單位或有關(guān)部門的批文或證明
D.合格境外機構(gòu)投資者在境內(nèi)從事證券投資開立的人民幣特殊賬戶和人民幣結(jié)算資金賬戶不納入專用存款賬戶管理,其開立人民幣特殊賬戶時應出具國際外匯管理部門的批復文件,開立人民幣結(jié)算資金賬戶時應出具證券管理部門的證券投資業(yè)務許可證
A.向銀行出具其開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件
B.基本存款賬戶開戶登記證
C.基本建設資金、更新改造資金、政策性房地產(chǎn)開發(fā)資金、住房基金、社會保障基金,應出具主管部門批文
D.財政預算外資金,應出具財政部門的證明
A.開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件
B.基本存款賬戶開戶登記證
C.存款人因向銀行借款需要,應出具借款合同
D.存款人因其他結(jié)算需要,應出具有關(guān)證明
A、現(xiàn)金匯款
B、現(xiàn)鈔兌換
C、票據(jù)兌付
D、信用卡結(jié)算
A.國家或地區(qū)因素
B.行業(yè)因素
C.義務因素
D.客戶因素
A.外匯管理局核發(fā)的“國家外匯管理局資本項目外匯業(yè)務核準件”的要項是否為“賬戶開立”
B.境內(nèi)個人對外直接投資是否符合有關(guān)規(guī)定并辦理境外投資外匯登記
C.境內(nèi)個人對外捐贈和財產(chǎn)轉(zhuǎn)移需購付匯的,是否符合有關(guān)規(guī)定并經(jīng)外匯管理局核準
D.境外個人購買境內(nèi)商品房,是否符合自用原則
A、經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B、其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機構(gòu)開立的文件
C、董事會或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書
D、能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件
最新試題
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應予以特別關(guān)注。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
義務機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標準進行評估后,認為符合本機構(gòu)業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標準范圍,但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標準。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元(含)以上時,應當要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。()
各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。