多項選擇題反洗錢內部審計包括哪些環(huán)節(jié)？（）

A．檢查發(fā)現(xiàn)問題
B．通報問題
C．跟蹤整改
D．責任認定


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1.多項選擇題開立對公人民幣活期存款賬戶及定期賬戶的識別對象有哪些（）

A．擬開立賬戶的對公客戶
B．法定代表人
C．開戶經(jīng)辦人
D．經(jīng)營部門負責人

2.多項選擇題開立對公人民幣活期存款賬戶及定期存款賬戶的識別主體為以下哪些人員（）

A．銀行營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦人員
B．客戶經(jīng)理
C．經(jīng)營部門負責人
D．其他相關業(yè)務人員

3.多項選擇題調查措施有（）。

A、“兩規(guī)”和“兩指”；
B、要求有關部門、組織和人員提供相關情況；
C、對相關人員和事項進行錄音、拍照、攝像；
D、查閱、復制相關資料；
E、暫予扣留、封存物品和非法所得；
F、查詢、提請人民法院凍結銀行存款；
G、責令停止侵害行為；
H、提請鑒定。

4.多項選擇題銀行為哪些地區(qū)的客戶辦理業(yè)務時,要審慎地審查交易雙方的身份背景?（）

A.被列入聯(lián)合國安理會制裁名單的實體
B.毒品販賣活動猖獗的地區(qū)
C.FATF發(fā)布的反洗錢不合作國家和地區(qū)
D.高端客戶

5.多項選擇題反洗錢內部控制制度的特點包括（）

A.內容的廣泛性
B.對象的特定性
C.形式的完整性
D.執(zhí)行的強制性

6.多項選擇題個人外匯存款賬戶業(yè)務關系終止時客戶身份識別主體包括哪些人員（）

A、銀行營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦人員
B、國際業(yè)務結算人員
C、客戶經(jīng)理
D、經(jīng)營部門負責人

7.多項選擇題對公人民幣存款賬戶業(yè)務關系終止，以下說法正確的是（）

A、是大額取現(xiàn)銷戶的，銀行須在可疑交易報告中注明取現(xiàn)銷戶；是大額轉賬銷戶的，可疑交易須完整填寫交易對手信息，以記錄銷戶后的資金流向。
B、銀行還應在客戶基本存款賬戶開戶登記證上注明銷戶日期并簽章，同時于撤銷銀行結算賬戶之日起2個工作日內，向人民銀行報告。
C、未獲工商行政管理部門核準登記注冊驗資戶，出資人以現(xiàn)金方式存入的，需提取現(xiàn)金銷戶的，應出具繳存現(xiàn)金時的現(xiàn)金繳款單原件及有效身份證件，如為業(yè)務代辦人，需記錄代辦人信息；以轉賬存入的，資金應退還給原匯款人賬戶。
D、銷戶后，銀行應按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。

8.多項選擇題申請開立專用存款賬戶，銀行應按照客戶性質和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件（）

A．金融機構存放同業(yè)資金，應出具其證明
B．收入?yún)R繳資金很業(yè)務支出的資金，應出具基本存款賬戶存款人有關的證明
C．黨、團、工會設在單位的組織機構經(jīng)費，應出具該單位或有關部門的批文或證明
D．合格境外機構投資者在境內從事證券投資開立的人民幣特殊賬戶和人民幣結算資金賬戶不納入專用存款賬戶管理，其開立人民幣特殊賬戶時應出具國際外匯管理部門的批復文件，開立人民幣結算資金賬戶時應出具證券管理部門的證券投資業(yè)務許可證

9.多項選擇題申請開立專用存款賬戶時，銀行應按照客戶性質和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件（）

A．向銀行出具其開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件
B．基本存款賬戶開戶登記證
C．基本建設資金、更新改造資金、政策性房地產(chǎn)開發(fā)資金、住房基金、社會保障基金，應出具主管部門批文
D．財政預算外資金，應出具財政部門的證明

10.多項選擇題申請開立一般存款賬戶，銀行應按照客戶性質和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件（）

A．開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件
B．基本存款賬戶開戶登記證
C．存款人因向銀行借款需要，應出具借款合同
D．存款人因其他結算需要，應出具有關證明