A.交易金額單筆人民幣1萬元以上
B.交易金額單筆人民幣10萬元以上
C.交易金額單筆外匯等值1000美元以上
D.交易金額單筆外匯等值10000美元以上
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A.真實性
B.有效性
C.完整性
D.持續(xù)性
A.外國駐華機構,應出具國家有關主管部門的批文或證明
B.外資企業(yè)駐華代表處、辦事處應出具國家登記機關頒發(fā)的登記證
C.個體工商戶,應出具個體工商戶營業(yè)執(zhí)照正本
D.居民委員會、村民委員會、社區(qū)委員會,應出具其主管部門的批文或證明
A.客戶的名稱
B.客戶的住所
C.客戶的經(jīng)營范圍
D.客戶的組織機構代碼
A.內部監(jiān)督與審計的范圍應當覆蓋反洗錢工作的各個方面,并根據(jù)本單位的業(yè)務規(guī)模,特定產(chǎn)品和服務的風險暴露狀況確定監(jiān)督和審計的頻率與級別
B.內部監(jiān)督與審計部門應當重點對客戶盡職調查和可疑交易報告的流程、效率和質量進行測試,定期檢驗上述工作的規(guī)范化和準確性
C.金融機構反洗錢牽頭部門應承擔對反洗錢內部控制的健全性、合理性、有效性實施獨立評估的職責
D.反洗錢保密制度應當明確保密工作的組織管理,文件和資料的保管,泄密事件的處理以及保密責任制等相關要求
A.培訓對象應包括高級管理層
B.只有反洗錢崗位的人員才需要培訓
C.反洗錢操作人員才應接受培訓,高級管理層不接觸具體業(yè)務不需要培訓
D.反洗錢培訓應針對不同對象提供分層次的培訓
E.培訓的對象是金融機構的全體人員
A.企業(yè)法人,應出具企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)組織機構代碼證、稅務登記證的正本或副本
B.非法人企業(yè),應出具企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本
C.機關和實行預算管理的事業(yè)單位,應出具政府人事部門或編制委員會的批文或事業(yè)單位法人證書和財政部門同意其開戶的證明
D.非預算管理的事業(yè)單位,應出具政府人事部門或編制委員會的批文或登記證書
A.檢查發(fā)現(xiàn)問題
B.通報問題
C.跟蹤整改
D.責任認定
A.擬開立賬戶的對公客戶
B.法定代表人
C.開戶經(jīng)辦人
D.經(jīng)營部門負責人
A.銀行營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦人員
B.客戶經(jīng)理
C.經(jīng)營部門負責人
D.其他相關業(yè)務人員
A、“兩規(guī)”和“兩指”;
B、要求有關部門、組織和人員提供相關情況;
C、對相關人員和事項進行錄音、拍照、攝像;
D、查閱、復制相關資料;
E、暫予扣留、封存物品和非法所得;
F、查詢、提請人民法院凍結銀行存款;
G、責令停止侵害行為;
H、提請鑒定。
最新試題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動,且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機構就可以不用將其保存了。()
各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡新型違法犯罪案例,總結作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應予以特別關注。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶,應適當調高其洗錢風險等級。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。