A．外國政要、政黨要員、國企高管、司法和軍事高級官員
B．被聯合國、政府部門等列入“黑名單”的客戶
C．已經或正在接受行政或司法調查的客戶
D．有犯罪嫌疑或其他犯罪紀錄的客戶
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．了解客戶本人的真實身份
B．了解客戶的交易目的和交易性質
C．了解客戶的資金來源和用途
D．了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
A．了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
B．核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C．登記客戶身份基本信息
D．留存有效身份證件或其他身份證明文件的復印件或影印件
A．了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
B．資金來源
C．資金用途
D．經濟狀況或者經營狀況
A．客戶
B．代理人
C．客戶經理
D．銀行營業(yè)網點經辦人員
A．中華人民共和國反洗錢法
B．金融機構反洗錢規(guī)定
C．金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法
D．金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
A．交易金額單筆人民幣1萬元以上
B．交易金額單筆人民幣10萬元以上
C．交易金額單筆外匯等值1000美元以上
D．交易金額單筆外匯等值10000美元以上
A．真實性
B．有效性
C．完整性
D．持續(xù)性
A．外國駐華機構，應出具國家有關主管部門的批文或證明
B．外資企業(yè)駐華代表處、辦事處應出具國家登記機關頒發(fā)的登記證
C．個體工商戶，應出具個體工商戶營業(yè)執(zhí)照正本
D．居民委員會、村民委員會、社區(qū)委員會，應出具其主管部門的批文或證明
A．客戶的名稱
B．客戶的住所
C．客戶的經營范圍
D．客戶的組織機構代碼
A．內部監(jiān)督與審計的范圍應當覆蓋反洗錢工作的各個方面，并根據本單位的業(yè)務規(guī)模，特定產品和服務的風險暴露狀況確定監(jiān)督和審計的頻率與級別
B．內部監(jiān)督與審計部門應當重點對客戶盡職調查和可疑交易報告的流程、效率和質量進行測試，定期檢驗上述工作的規(guī)范化和準確性
C．金融機構反洗錢牽頭部門應承擔對反洗錢內部控制的健全性、合理性、有效性實施獨立評估的職責
D．反洗錢保密制度應當明確保密工作的組織管理，文件和資料的保管，泄密事件的處理以及保密責任制等相關要求
最新試題
義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構就可以不用將其保存了。（）
特約商戶網站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現象。
義務機構總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的，應當向人民銀行或其分支機構報備。（）
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯網核查。
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。