多項選擇題配合開展反洗錢調查所得到的信息用于（）

A、建立反洗錢調查檔案庫
B、建立案件線索檔案庫
C、客戶身份的重新識別
D、發(fā)現(xiàn)反洗錢工作中的合規(guī)風險


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1.多項選擇題金融機構配合開展反洗錢現(xiàn)場調查時應（）

A、提供必要的工作場所、設備，按照調查通知的要求準備好調查需要的檔案資料，電子數(shù)據(jù)
B、通知調查涉及機構、部門、人員屆時到位等，以便現(xiàn)場調查的順利進行
C、審核調查人數(shù)是否符合規(guī)定，審核執(zhí)法證件的合法性，并審核調查通知書
D、配合開展現(xiàn)場調查，包括協(xié)助安排相關人員接受詢問，協(xié)助查閱或復制有關文件盒資料，以及協(xié)助封存有關資料

2.多項選擇題金融機構配合反洗錢調查的義務包括哪些（）

A、配合調查義務
B、如實提供信息義務
C、保密義務
D、拒絕調查義務

4.多項選擇題金融機構配合開展反洗錢調查時具有哪些權利（）

A．拒絕調查的權利
B．核對、補充和更正詢問筆錄的權利
C．清點及封存清單的權利
D．逾期自動解除凍結的權利

5.多項選擇題金融機構在采取持續(xù)的客戶身份識別措施時，應關注哪些情況（）

A、客戶及其日常經(jīng)營活動
B、客戶辦理結算情況
C、客戶買賣外匯情況
D、客戶開銷戶情況

6.多項選擇題對以下臨時凍結措施說法正確的有（）

A、客戶要求將調查所涉及的賬戶資金轉往境外的，金融機構應當立即向中國人民銀行當?shù)胤种C構報告
B、中國人民銀行當?shù)胤种C構接到金融機構報告后，應當立即向有管轄權的偵查機關先行緊急報案
C、臨時凍結期限為48小時，自金融機構接到《臨時凍結通知書》之時起計算
D、金融機構解除臨時凍結的兩個前提是接到中國人民銀行的《解除臨時凍結通知書》或在臨時凍結措施后48小時內未接到偵查機關繼續(xù)凍結通知

7.單項選擇題以下不正確的說法是（）。

A.編制建筑安裝工程費用定額應貫徹簡明適用原則
B.建筑安裝工程費用定額應實行同一工程，同一費率
C.編制建筑安裝工程費用定額可以采取工人座談會方法
D.建筑安裝工程費用定額一般是以某個或多個自變量為計算基礎，反映專項費用社會必要勞動量的標準

8.多項選擇題對可疑類客戶采取哪些風險控制措施（）

A．與可疑類客戶建立業(yè)務關系時，應當采取標準型盡職調查措施識別客戶身份，并按照本機構特定的業(yè)務處理程序進行辦理
B．在可疑類客戶的業(yè)務關系存續(xù)期間，應當全面了解客戶的信息，加強監(jiān)控其日常各項交易情況和操作行為
C．對于可疑類客戶，以后應當對其身份信息以及資金交易狀況進行審核，審核頻率應高于關注類客戶，并根據(jù)結果調整客戶洗錢風險等級
D．可疑類客戶及其金融交易活動如在風險等級評定周期內再出現(xiàn)可疑交易，應持續(xù)進行報告

9.多項選擇題對關注類客戶，應在標準型盡職調查措施基礎上視情采取如下哪些加強型措施（）

A．在關注客戶的業(yè)務存續(xù)期間，應當了解客戶的資金來源，資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，關注客戶的金融交易活動
B．定期對其身份信息以及資金交易狀況進行審核，并根據(jù)審核結果更新客戶身份信心資料，調整客戶洗錢風險等級
C．定期審核頻率可根據(jù)各銀行的實際情況進行確認，但應高于對正常類客戶的審核頻率，建議審核周期不超過2年
D．關注類客戶及其金融交易活動如在風險等級評定周期內出現(xiàn)異常情況，重新對客戶洗錢風險進行全面評估，及時調增客戶洗錢風險等級，確認為可疑的，應及時報告可疑交易

10.多項選擇題銀行客戶洗錢風險分類應參考的業(yè)務因素通常包括但不限于以下哪些因素（）

A．自助業(yè)務或電子銀行業(yè)務
B．現(xiàn)金業(yè)務
C．代理業(yè)務或無記名業(yè)務
D．匯兌業(yè)務