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你可能感興趣的試題
A.警示
B.行業(yè)內通報批評
C.責令整改
D.暫停執(zhí)業(yè)或注銷執(zhí)業(yè)證書
A.主辦方是否加入《證券分析師評選活動組織機構自律公約》
B.主辦方有明確的評選規(guī)則，并對外公布
C.評選規(guī)則是否公開、公平、透明，并有明確的評選規(guī)則變更程序
D.主辦方是否設置參評人員條件，并覆蓋執(zhí)業(yè)資格要求、服務年限要求、合規(guī)展業(yè)要求等
A.受到中國證監(jiān)會行政處罰的，當年及未來兩年不得推薦參加評選
B.被中國證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或被中國證券業(yè)協(xié)會采取書面自律措施，當年及未來一年不得推薦參加評選
C.被中國證監(jiān)會立案調查的，在立案調查期間不得參加評選
D.受到公司內部處罰的，當年不得參加評選
A.外部評選結果可以作為對分析師薪酬激勵的依據(jù)，占比不得超過20%
B.外部評選結果不得作為對分析師薪酬激勵的依據(jù)
C.外部評選結果可以作為對分析師薪酬激勵的依據(jù)，占比不得超過30%
D.外部評選結果可以作為對分析師薪酬激勵的依據(jù)，占比不得超過50%
A.研究所負責人
B.合規(guī)部門
C.公司分管領導
D.研究所合規(guī)崗
A.6
B.12
C.3
D.24
A.系統(tǒng)治理
B.依法治理
C.綜合治理
D.源頭治理
最新試題
在出售過程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個潛在買家。
賣方已就第三方專利侵權提起訴訟，訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結說，在三年后訴訟成功的機會達到40％。如果合并后的公司有12％的資本成本，買方應在交易結束時（即第0年）向賣方提供的最高補償是多少？（）
家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標應該是什么？（）
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的，主承銷商應當向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
哪些是投資意向書中的重要條款？（）
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應當聘請律師事務所對發(fā)行及承銷全程進行見證，并出具專項法律意見書。
在并購交易中，債務融資來源通常包括：（）
上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復牌，但不得濫用停牌或者復牌損害投資者的合法權益。
戰(zhàn)術資產配置，通常以（）到（）為考量，可理解為在時間維度上的再配置。