您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.中國人民銀行或其分支機構(gòu)反洗錢工作人員
B.被約見人
C.單位負(fù)責(zé)人
D.部門負(fù)責(zé)人
A.5日
B.10日
C.1日
D.2日
A.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄》
B.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書》
C.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》
D.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補充報送通知書》
A.現(xiàn)場檢查
B.行政調(diào)查
C.案件協(xié)查
D.信息分析
A.銀行
B.保險
C.證券
D.期貨
A.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
B.《金融機構(gòu)反洗錢大額和可疑交易報告管理辦法》
C.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法(試行)》
D.《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A.公安機關(guān)
B.工商管理部門
C.保險經(jīng)紀(jì)公司
D.代理行
A.不包括
B.包括
C.金融機構(gòu)自行決定
D.隨意
A.中國人民銀行總行
B.金融機構(gòu)總部
C.獨立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)
D.獨立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機構(gòu)分支機構(gòu)
最新試題
中國人民銀行或其分支機構(gòu)約見金融機構(gòu)高級管理人員談話,需要()批準(zhǔn)后可執(zhí)行。
《金融機構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計表》中的“其他情形”是否要包括“發(fā)現(xiàn)問題”而沒有建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶
金融機構(gòu)應(yīng)按季度匯總統(tǒng)計并向中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种袌蟾嬉韵履男┓聪村X信息。
對收到《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》后,金融機構(gòu)有異議要在10個工作日內(nèi)書面申訴或申辯,若其陳述的事實、理由以及提交的證據(jù)成立的,中國人民銀行或其分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以采納。
對涉嫌違反反洗錢規(guī)定但需要進一步收集證據(jù)的,應(yīng)采?。ǎ?/p>
金融機構(gòu)需要上報的非現(xiàn)場監(jiān)管信息包括哪些?
在反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管工作中,金融機構(gòu)的職責(zé)有哪些?
《金融機構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計表》中的“變更重要信息”是指變更《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第33條包含的客戶身份基本信息。
中國人民銀行或其分支機構(gòu)約見金融機構(gòu)高級管理人員談話需要()批準(zhǔn)后可執(zhí)行。
《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法(試行)》中填報單位是指()。